先問(wèn)您個(gè)問(wèn)題：
一家國(guó)有企業(yè)董事會(huì)，既包括內(nèi)部董事也包括外部董事，還包括職工董事，這三種董事的責(zé)權(quán)利完全一樣嗎？
特別是職工董事和職工監(jiān)事，要履行什么特殊責(zé)任?國(guó)有企業(yè)在實(shí)施這項(xiàng)制度時(shí)，要避免哪些理解誤區(qū)呢？
文|知本咨詢(xún)國(guó)企治理與管控研究院在中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度更加成熟定型的新時(shí)期，這些問(wèn)題需要各位朋友理解好、掌握好、運(yùn)用好。今天我們就來(lái)捋一捋職工董事、職工監(jiān)事，給大家一個(gè)清晰框架。總體看，理解這兩個(gè)核心治理崗位，有三件事不得不知。首先我們要明確董監(jiān)事在公司治理中的角色，在這樣問(wèn)題上，還真容易產(chǎn)生理解偏差……
有些朋友認(rèn)為，國(guó)企董事會(huì)，作為公司的決策中心，要在“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”上發(fā)揮作用。
董事會(huì)里的每一個(gè)成員，都要通過(guò)投票的方式成為這個(gè)決策過(guò)程的參與者和決定者，所以董事會(huì)應(yīng)該有更為廣泛的代表性，這樣才能制衡，才可能更加科學(xué)。因而，既要有來(lái)自于管理層的董事代表，也要有來(lái)自股東層的董事代表，還要有來(lái)自企業(yè)職工的董事代表。這些代表一起討論決策，保證董事會(huì)更好的行使職能。這樣的理解，有一部分是正確的，但并不是職工董監(jiān)事角色的核心。職工董監(jiān)事，是職工身份沒(méi)錯(cuò)，但是他們并不是為組成多樣化的董事會(huì)，而推出來(lái)的一朵花、一個(gè)參與者，而是我國(guó)構(gòu)建中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要制度安排，是保障職工參與民主管理的主要途徑之一。在《中華全國(guó)總工會(huì)關(guān)于加強(qiáng)公司制企業(yè)職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)的意見(jiàn)》（我們一律簡(jiǎn)稱(chēng)“總工會(huì)職工董監(jiān)事意見(jiàn)”）中，對(duì)于職工董監(jiān)事制度進(jìn)行了明確規(guī)定：“職工董事制度、職工監(jiān)事制度，是指依照《公司法》《公司登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)通過(guò)職工代表大會(huì)（或職工大會(huì)，簡(jiǎn)稱(chēng)職代會(huì)）民主選舉一定數(shù)量的職工代表，分別進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，代表職工源頭參與公司決策和監(jiān)督的基層民主管理形式?！?/span>
這段話(huà)明確告知我們?nèi)齻€(gè)信息，- 信息一：職工董監(jiān)事制度是國(guó)有企業(yè)民主參與管理的安排
- 信息二：職工董監(jiān)事是職代會(huì)選舉出來(lái)的職工代表
- 信息三：職工董監(jiān)事要代表職工利益參與決策和監(jiān)督工作
中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)，有六大治理主體，我們?nèi)绻哑渲械亩聲?huì)、監(jiān)事會(huì)寫(xiě)在左邊，把職代會(huì)寫(xiě)在右邊，那么職工董事和職工監(jiān)事的作用，就是通過(guò)他們把董事會(huì)決策、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和職代會(huì)開(kāi)展民主管理橫向打通，變成不同治理主體的聯(lián)通器。同時(shí)，如果說(shuō)開(kāi)展黨委前置研究、推動(dòng)黨委書(shū)記和董事長(zhǎng)雙向進(jìn)入交叉任職，是黨組織領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理的重要措施；那么，職工董監(jiān)事制度，就是將民主管理融入公司治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)公司民主決策、科學(xué)決策的重要內(nèi)容。綜合看，職工董監(jiān)事，就是一個(gè)制度貫通橋梁、通道，用來(lái)保障國(guó)企黨的領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、合理監(jiān)督和民主管理左右互通，上下貫通。職工董監(jiān)事，不是一個(gè)董事名稱(chēng)標(biāo)簽，而是一套事關(guān)國(guó)企治理的創(chuàng)新性制度安排。這種中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)治理機(jī)制，很有必要！很有意義！一定要用到位！二、職工董監(jiān)事，選誰(shuí)干？誰(shuí)能干？這么重要的崗位，可不是隨便選出一個(gè)職工身份的人，就能搞定的。職工董監(jiān)事的任職資格，是個(gè)挺關(guān)鍵的事情。《總工會(huì)職工董監(jiān)事意見(jiàn)》說(shuō)明，擔(dān)任好國(guó)企的職工董事和職工監(jiān)事，要有五條基本條件：職工董監(jiān)事需要與本公司存在勞動(dòng)關(guān)系，要簽訂勞動(dòng)合同。這就是要強(qiáng)調(diào)責(zé)任利益相關(guān)和一致，有勞動(dòng)合同是基本衡量標(biāo)準(zhǔn)。在國(guó)企董事會(huì)里，可以包括國(guó)企母公司的人員、企業(yè)外部的律師和專(zhuān)家等人才，他們可以作為董事，但是這些人選都不適合擔(dān)任職工董監(jiān)事，因?yàn)闆](méi)有確實(shí)的勞動(dòng)關(guān)系。職工董監(jiān)事要“能夠代表和反映職工合理訴求，維護(hù)職工和公司合法權(quán)益，為職工群眾信賴(lài)和擁護(hù)；”
我們稱(chēng)其為價(jià)值觀條件，是因?yàn)槁毠ざO(jiān)事必須站在職工的立場(chǎng)上，考慮職工的價(jià)值訴求，代表職工發(fā)言講話(huà)，切實(shí)維護(hù)職工的利益和權(quán)益。簡(jiǎn)單的說(shuō)，職工董事和職工監(jiān)事，雖然坐在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)辦公室里，但是他們坐的椅子，是代表職工的椅子，而不是其他利益主體。對(duì)此，所有董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，都要有充分的理解。職工董監(jiān)事要“熟悉公司經(jīng)營(yíng)管理或具有相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，熟知?jiǎng)趧?dòng)法律法規(guī)，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)溝通能力；”
大家都能理解這個(gè)能力條件是必須的，這和公司治理的頂層戰(zhàn)略性要求相一致。職工董監(jiān)事，作為董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和職代會(huì)的聯(lián)通器和紐帶橋梁，需要具有兩個(gè)方面都較強(qiáng)的知識(shí)和能力基礎(chǔ)，需要懂戰(zhàn)略思考、懂經(jīng)營(yíng)管理、懂法律法規(guī)、懂溝通協(xié)調(diào)，還要深刻理解與職工利益切實(shí)相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)，深刻理解公司的人力資源管理政策制度，深刻理解公司改革發(fā)展的方式路徑。《總工會(huì)職工董監(jiān)事意見(jiàn)》指出，職工董監(jiān)事要“遵紀(jì)守法，品行端正,秉公辦事,廉潔自律；”
這個(gè)條件是作為職工代表的基本道德和品行要求，沒(méi)有異議，需要嚴(yán)格遵守。所以，職工董事和職工監(jiān)事按規(guī)定要通過(guò)職工代表大會(huì)進(jìn)行選舉，就是要讓多數(shù)人來(lái)評(píng)價(jià)候選人，讓大家都認(rèn)可道德品質(zhì)和操守信用的職工董監(jiān)事被選出來(lái)。這是一個(gè)附件補(bǔ)充條件，“符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件?！?/span>
如果在其他規(guī)定中需要回避或者有限制的，選擇職工董監(jiān)事時(shí)，也需要口徑一致。身份條件、價(jià)值觀條件、能力條件、品行條件和合規(guī)條件，共同構(gòu)成職工董監(jiān)事的任職基本要求，同時(shí)滿(mǎn)足這五大條件的人員，可以通過(guò)職工代表大會(huì)選舉的形式，推薦進(jìn)入董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)。關(guān)于怎么選出合適的職工董事和職工監(jiān)事，朋友們經(jīng)常問(wèn)四個(gè)問(wèn)題：- 一家企業(yè)職工這么多，一般選什么人是最合適的？
- 企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)班子也簽訂勞動(dòng)合同，也是職工，他們?nèi)绻皇嵌?，能不能?lái)當(dāng)職工董事呢？
- 作為職工代表，能不能同一個(gè)人既當(dāng)職工董事又當(dāng)職工監(jiān)事呢？
- 在有員工持股的企業(yè)里，代表員工持股平臺(tái)的董事，能算職工董事嗎？
回答這些問(wèn)題，我們需要知道職工董監(jiān)事任職的“回避”規(guī)定：“堅(jiān)持公司高級(jí)管理人員和監(jiān)事不得兼任職工董事，公司高級(jí)管理人員和董事不得兼任職工監(jiān)事。公司高管的近親屬，不宜擔(dān)（兼）任職工董事、職工監(jiān)事?！?/span>
這個(gè)規(guī)定說(shuō)明，國(guó)有企業(yè)的高管，除了工會(huì)主席和副主席之外，是不能擔(dān)任職工董事和職工監(jiān)事的，包括他們的直系親屬。職工董監(jiān)事應(yīng)該來(lái)自于更能代表職工利益，更有基層代表性的單位和人員。《總工會(huì)職工董監(jiān)事意見(jiàn)》專(zhuān)門(mén)規(guī)定，“公司工會(huì)主席、副主席一般應(yīng)作為職工董事、職工監(jiān)事候選人人選?！?/span>
可以理解為，公司的工會(huì)負(fù)責(zé)人是最能代表職工全體利益的人員，因而他們是成為職工董監(jiān)事的首選人員。同時(shí)，在大中型國(guó)有企業(yè)，一般有多級(jí)子企業(yè)，擔(dān)任母企業(yè)的職工董監(jiān)事，母企業(yè)的高管人員是不合適的，但是來(lái)自于其子企業(yè)、事業(yè)部、職能部門(mén)的高級(jí)管理人員，在符合勞動(dòng)關(guān)系要求情況下，能夠擔(dān)任上級(jí)單位職工董監(jiān)事。在實(shí)踐當(dāng)中，也有不少?lài)?guó)企采用這種方法。另外就是在已經(jīng)有員工持股的國(guó)企里面，員工持股平臺(tái)的代表，進(jìn)入董事會(huì)后，是不是職工董事呢？從通常理解看，員工持股平臺(tái)的董事，代表了企業(yè)內(nèi)部的關(guān)鍵崗位和核心人才，基本滿(mǎn)足職工董事的外部條件。但是，從董事會(huì)結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，員工持股平臺(tái)代表，是作為企業(yè)股東一方的代理者，持股職工也沒(méi)有完全代表全體員工，出于這些考量，《總工會(huì)職工董監(jiān)事意見(jiàn)》指出，“職工持股會(huì)選派到董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的董事、監(jiān)事，一般不占職工董事、職工監(jiān)事的名額?！?/span>也就是說(shuō)，國(guó)有企業(yè)可以在員工持股平臺(tái)董事之外，再選擇確定職工董監(jiān)事。三、職工董監(jiān)事，怎么才能干好、干出彩？職工董事和職工監(jiān)事的制度要執(zhí)行到位，首先要清晰這兩個(gè)崗位在公司治理結(jié)構(gòu)中的基本職責(zé)。國(guó)有企業(yè)要落實(shí)職工董事的職權(quán)包括八個(gè)方面：1、參加董事會(huì)會(huì)議，行使董事的發(fā)言權(quán)和表決權(quán)；2、在董事會(huì)研究決定公司重大問(wèn)題時(shí)充分發(fā)表意見(jiàn)，確定公司高級(jí)管理人員的聘任、解聘時(shí)，如實(shí)反映職代會(huì)民主評(píng)議高級(jí)管理人員情況；3、對(duì)涉及職工合法權(quán)益或大多數(shù)職工切身利益的董事會(huì)議案、方案提出意見(jiàn)和建議；4、就涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)，提出董事會(huì)議題，依法提請(qǐng)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，反映職工合理要求，維護(hù)職工合法權(quán)益；5、列席與其職責(zé)相關(guān)的公司行政辦公會(huì)議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的重要會(huì)議；6、要求公司工會(huì)、公司有關(guān)部門(mén)通報(bào)相關(guān)情況，提供相關(guān)資料；7、向公司工會(huì)、上級(jí)工會(huì)或有關(guān)部門(mén)如實(shí)反映情況；8、法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。八項(xiàng)職權(quán)，從知情權(quán)、溝通權(quán)、發(fā)言權(quán)、到評(píng)議權(quán)、建議權(quán)和表決權(quán)等各個(gè)方面，給予職工董事在董事會(huì)上代行職工民主管理權(quán)利提供了綜合保障。職工監(jiān)事11+1項(xiàng)職權(quán)根據(jù)規(guī)定，職工監(jiān)事有十一項(xiàng)基本履職權(quán)利，國(guó)企需要給予保障，它們分別是：1、參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議，行使監(jiān)事的發(fā)言權(quán)和表決權(quán)；2、參與監(jiān)督檢查公司對(duì)涉及職工切身利益的法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程的貫徹執(zhí)行情況；3、監(jiān)督檢查公司職工工資、勞動(dòng)保護(hù)、社會(huì)保險(xiǎn)、福利及勞動(dòng)合同、集體合同等制度規(guī)定的落實(shí)情況；4、聽(tīng)取和監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理情況；5、參與對(duì)公司的財(cái)務(wù)檢查和對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的監(jiān)督；6、就涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)，提出監(jiān)事會(huì)議題，提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議；7、列席董事會(huì)會(huì)議，可對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議；8、列席與其職責(zé)相關(guān)的公司行政辦公會(huì)議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的重要會(huì)議；9、要求公司工會(huì)、公司有關(guān)部門(mén)通報(bào)相關(guān)情況，提供相關(guān)資料；10、向公司工會(huì)、上級(jí)工會(huì)或有關(guān)部門(mén)如實(shí)反映情況；11、法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)《總工會(huì)職工董監(jiān)事意見(jiàn)》規(guī)定，如果出現(xiàn)公司董事會(huì)建設(shè)不完善，沒(méi)有職工董事的情況，職工監(jiān)事還需履職一項(xiàng)職權(quán)，那就是代行職工董事的職責(zé)。“尚未設(shè)立職工董事的公司，遇有董事會(huì)制訂公司合并、分立、解散和變更公司重大方案，或者制訂公司利潤(rùn)分配方案等涉及職工切身利益的重要事項(xiàng)時(shí)，職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照對(duì)職工董事的要求主動(dòng)擔(dān)負(fù)起相應(yīng)職責(zé)?！?/span>
一個(gè)高水平的職工董監(jiān)事，除了有職責(zé)安排之外，更要靠個(gè)人的有效履職。怎么樣的行為才會(huì)更容易成為合格職工董事、職工監(jiān)事呢？知本咨詢(xún)國(guó)企治理與管控研究院認(rèn)為，核心是“四有”：職工董監(jiān)事，不是代表股東，不是代表自己，而是代表自己身后全體公司的員工和他們的切身利益。責(zé)任重大，做人做事必須有吸引力，有所擔(dān)當(dāng)，讓職工放心，讓職工值得托付。
董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的所有工作都與決策和監(jiān)督重大事項(xiàng)有關(guān)，職工董監(jiān)事不僅要善于分析面前的議案，還要深入分析這些內(nèi)容與職工利益之間的關(guān)系，充分把握和平衡好企業(yè)組織發(fā)展和員工個(gè)人利益之間的關(guān)系，有大局觀，有判斷力，這樣才能給員工隊(duì)伍和職工代表大會(huì)更優(yōu)更好的解決方案。涉及到公司改革發(fā)展、組織和制度、重大項(xiàng)目投資等決策事項(xiàng)，是一個(gè)綜合復(fù)雜的思考過(guò)程，職工董事和職工監(jiān)事要充分反映職工訴求，就需要更充分、更有效的與其他治理主體進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，也要有能力和職工群眾進(jìn)行深入溝通和解釋?zhuān)瑤椭鞣叫纬梢恢乱庖?jiàn)。職工董監(jiān)事行為需要有原則、有底線，在維護(hù)職工合法權(quán)益方面不放松。這樣才能促進(jìn)企業(yè)治理“協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，相互制衡”。這“四有”標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系起來(lái)說(shuō)，是這樣的：在問(wèn)題討論上有協(xié)調(diào)；各位朋友，我們今天對(duì)于國(guó)企職工董監(jiān)事制度進(jìn)行了簡(jiǎn)單梳理，希望幫助大家對(duì)這個(gè)中國(guó)特色國(guó)企治理體系中的重要組成部分有所體會(huì)。實(shí)踐總是難于認(rèn)知，企業(yè)特色總是絢麗多彩，執(zhí)行過(guò)程中，還是要看各家企業(yè)的學(xué)習(xí)、努力、創(chuàng)造。往期推薦
從產(chǎn)業(yè)集聚到創(chuàng)新集聚，四項(xiàng)舉措實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展
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防止黨委會(huì)、董事會(huì)成為空架子，請(qǐng)打造治理文化（案例與核心要點(diǎn)）
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編輯/億億 校對(duì)/阿苓
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