青島市法院在審理未成年人刑事案件中率先實施人格調(diào)查制度，這表明在未成年人刑事審判制度上法治文明程度的提升，值得充分肯定。
人格調(diào)查制度是以刑罰個別化原則為理論基礎(chǔ)的，也是世界各國通行的一種制度。在各國少年法上，一般都明文規(guī)定要進行“犯人的人格調(diào)查”，作為適用刑罰的基礎(chǔ)。例如日本1948年《少年法》第9條規(guī)定：家庭法院調(diào)查少年事件時，“務(wù)須就少年、保護人或關(guān)系人之現(xiàn)狀、經(jīng)歷、素質(zhì)、環(huán)境等，運用醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會學(xué)及其他專門知識，努力為之?！?955年8月在日內(nèi)瓦召開的聯(lián)合國第一屆防止犯罪及罪犯處遇會議上，各國代表及專家均認為：“實行個別處遇，應(yīng)從人格之調(diào)查分類著手，必先根據(jù)精密的調(diào)查，由是進而決定個別處遇之方法，始便于分類收容。”在法治發(fā)達國家，不僅未成年人犯罪，而且所有犯罪都在適用刑罰之前對犯罪人的個人情況進行調(diào)查，這就是判決前調(diào)查制度。調(diào)查內(nèi)容包括：犯罪人的素質(zhì)、性格、精神狀態(tài)、知識水平、健康狀況以及悔改的態(tài)度等，還包括有關(guān)本人的生育史、家族、近鄰、學(xué)校、同學(xué)、工作等情況，這些情況在法官量刑時應(yīng)予考慮，從而實現(xiàn)刑罰個別化。日本犯罪學(xué)家菊田常一把判決前的人格調(diào)查稱為尋求處遇方法的輔助手段，是處理犯罪人的首次處方箋。刑罰個別化原則的要義在于，刑罰輕重不僅取決于所犯罪行大小，而且充分考慮犯罪人的人身危險性，而通過審判前調(diào)查所獲得的犯罪人的人格特征正是其人身危險性的表癥。因此，人格調(diào)查制度也是實現(xiàn)刑罰個別化的必由之路。
我國有關(guān)法律中沒有關(guān)于人格調(diào)查制度的規(guī)定，但這一做法是符合我國有關(guān)法律精神的。我國刑法第5條規(guī)定：“刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)?！边@一規(guī)定雖然被我國學(xué)者稱為罪刑均衡原則或者罪刑相適應(yīng)原則，但它已經(jīng)容納了刑罰個別化的內(nèi)容，因而與刑事古典學(xué)會所主張的罪刑相適應(yīng)原則是有重大區(qū)別的。這一規(guī)定中所說的犯罪分子所承擔(dān)的刑事責(zé)任，包括犯罪人的個人情況及其人格特征。當(dāng)然，由于我國法律沒有將人格調(diào)查作為刑罰適用的前置性程序，因而在量刑中，主要考慮的是所犯罪行大小，以及各種法定或者酌定的量刑情節(jié)。犯罪人的個人情況及其人格特征，一方面是沒有人格調(diào)查制度因而缺乏了解；另一方面即使了解犯罪人的個人情況，由于法律規(guī)定不明確因而對量刑影響不大。在這種情況下，我國對犯罪人刑罰適用存在一定的機械性，缺乏對癥下藥的針對性。尤其是在未成年人犯罪的審判中，如果僅僅根據(jù)所犯罪行裁量刑罰，不考慮其人格特征，不利于對未成年犯罪人的教育挽救。青島市法院在未成年人刑事案件審理中實施人格調(diào)查制度，通過正式渠道搜集未成年犯罪人的個人情況，并在量刑中予以考慮，這是具有創(chuàng)新意義的。
當(dāng)然，青島市法院的做法也還存在有進一步完善之處。據(jù)悉，青島市法院的人格調(diào)查制度是法院委托社會調(diào)查員進行人格調(diào)查。社會調(diào)查員征得被告人及其法定代理人的同意后，在充分保護被告人隱私權(quán)的前提下，就未成年人被告人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及涉案前后表現(xiàn)等方面的情況進行廣泛調(diào)查，并在開庭時宣讀書面報告。這里的問題是：人格調(diào)查的主體應(yīng)該是法官還是社會委托的其他人？從各國法律規(guī)定來看，人格調(diào)查的主體應(yīng)該是法官。從法理上來說，人格調(diào)查結(jié)論對于量刑具有重大影響，委托他人調(diào)查難以確保其結(jié)論的真實性。法官作為刑罰裁量的主體，為保證量刑適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)對犯罪人的個人情況親自調(diào)查，這種調(diào)查本身就是形成量刑結(jié)果的過程。我認為，人格調(diào)查制度可以先在未成年犯罪審判中試行，不斷地總結(jié)經(jīng)驗，逐漸完善，在條件具備的情況下，推廣到所有刑事案件。在試行取得積極成效以后，有必要在刑法與刑事訴訟法中加以規(guī)定，使判決前的人格調(diào)查成為我國正式的法律制度。
北京大學(xué)法學(xué)院·陳興良
