作者 | 李立國(guó)
來(lái)源 | 《中國(guó)人民大學(xué)教育學(xué)刊》2013年02期
今人每每懷念過(guò)往，痛斥今天，但是，蔡氏時(shí)代的古典大學(xué)已經(jīng)是落日余暉，殘陽(yáng)夕照，是余音絕響，我們今天的大學(xué)不可能回到古典大學(xué)時(shí)代。大學(xué)已經(jīng)從古典大學(xué)發(fā)展到現(xiàn)代大學(xué)，大學(xué)的理念、制度、模式發(fā)生和正在發(fā)生著深刻變革。
一
今人提到大學(xué)理念、大學(xué)理想、大學(xué)制度時(shí)，浮現(xiàn)在中國(guó)學(xué)人腦海中的理想模式就是蔡元培主政時(shí)期的北京大學(xué)以及抗戰(zhàn)時(shí)期的西南聯(lián)合大學(xué)，這是古典大學(xué)模式在中國(guó)的最好時(shí)光。1916年12月，蔡元培在他就任北京大學(xué)校長(zhǎng)后第一次發(fā)表的演說(shuō)中提出：“大學(xué)生當(dāng)以研究學(xué)術(shù)為天職，不當(dāng)以大學(xué)為升官發(fā)財(cái)之階梯。”“大學(xué)為純粹研究學(xué)問(wèn)之機(jī)關(guān)，不可視為養(yǎng)成資格之所，亦不可視為販賣知識(shí)之所。學(xué)生當(dāng)有研究學(xué)問(wèn)之興趣，尤當(dāng)養(yǎng)成學(xué)問(wèn)家之人格?！?917年初，蔡元培發(fā)表演講稱“大學(xué)者，研究高深學(xué)問(wèn)者也”。若“欲達(dá)其做官發(fā)財(cái)之目的”“又何必來(lái)此大學(xué)？所以諸君須抱定宗旨，為求學(xué)而來(lái)。入法科者，非為做官；入商科者，非為致富?！憋柺艿聡?guó)古典大學(xué)理念浸染的蔡元培將大學(xué)視為研究高深學(xué)問(wèn)，追求真理之機(jī)構(gòu)，學(xué)法科不是為了個(gè)人做官，學(xué)商科不是為了個(gè)人發(fā)財(cái)。但是，縱觀今日之高校，MBA、MPA、法律碩士等獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷于全球，讀書(shū)已成為做官、經(jīng)商、謀生之必經(jīng)途徑。高等教育大眾化的到來(lái)，沖破了蔡氏理想中的古典大學(xué)的邊界。故20世紀(jì)60年代，美國(guó)加州大學(xué)校長(zhǎng)克拉克·克爾說(shuō)，大學(xué)應(yīng)該為社會(huì)提供服務(wù)，是一個(gè)以社會(huì)為對(duì)象的服務(wù)站。由象牙塔到服務(wù)站，高等教育的地位、作用、功能發(fā)生了翻天覆地變化。
從西歐中世紀(jì)走來(lái)的中世紀(jì)大學(xué)，到現(xiàn)在已有近千年歷史，在悠久的歷史長(zhǎng)河中，大學(xué)組織在不斷變革。但是，大學(xué)的真正偉大變革是在“二戰(zhàn)”之后，自美國(guó)始出現(xiàn)了高等教育大眾化、普及化的浪潮，高等教育組織日益多樣化，大學(xué)已不再是一個(gè)統(tǒng)一的、一致的、高度同質(zhì)化的學(xué)術(shù)組織，高等教育所關(guān)注的組織體系遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了一般意義上所指的“大學(xué)”。
今人每每懷念過(guò)往，痛斥今天，但是，蔡氏時(shí)代的古典大學(xué)已經(jīng)是落日余暉，殘陽(yáng)夕照，是余音絕響，我們今天的大學(xué)不可能回到古典大學(xué)時(shí)代。大學(xué)已經(jīng)從古典大學(xué)發(fā)展到現(xiàn)代大學(xué)，大學(xué)的理念、制度、模式發(fā)生和正在發(fā)生著深刻變革，企業(yè)化組織模式越來(lái)越成為大學(xué)的組織模式，大學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)已由自由探索為主發(fā)展到協(xié)同創(chuàng)新，大學(xué)的學(xué)術(shù)共同體正在走向一個(gè)分裂的整體，大學(xué)正由古典大學(xué)進(jìn)化到現(xiàn)代大學(xué)時(shí)代。
二
早在1928年，美國(guó)學(xué)者弗萊克斯納在牛津大學(xué)演講時(shí)說(shuō)過(guò)，大學(xué)像其他人類組織——如社會(huì)、政府、慈善組織——一樣，處于特定時(shí)代的社會(huì)結(jié)構(gòu)之中而不是之外。大學(xué)不是孤立的事物，不是老古董，不會(huì)將各種新事物拒之門(mén)外；相反，它是時(shí)代的表現(xiàn)，是對(duì)現(xiàn)在和未來(lái)都會(huì)產(chǎn)生影響的一種力量。伴隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，高等教育大眾化、普及化時(shí)代的到來(lái)，現(xiàn)代大學(xué)的黃金時(shí)代來(lái)臨了。現(xiàn)代大學(xué)表現(xiàn)出與古典大學(xué)不同的組織形態(tài)。
由古典大學(xué)到現(xiàn)代大學(xué)，大學(xué)組織的角色與地位發(fā)生著變化，大學(xué)由社會(huì)的邊緣進(jìn)入到了社會(huì)的中心，由“象牙塔”成為“社會(huì)服務(wù)站”進(jìn)而發(fā)展成為“發(fā)動(dòng)機(jī)”。高等教育與社會(huì)的聯(lián)系越來(lái)越密切，培養(yǎng)的人才主要面向社會(huì)多種需求，提供多種就業(yè)人才，經(jīng)費(fèi)來(lái)源也日益多樣化，為社會(huì)服務(wù)成為高等教育機(jī)構(gòu)的重要職能。1991年，美國(guó)加州大學(xué)伯克利分?？ㄋ固亟淌谠谝淮斡懻撌澜绺叩冉逃l(fā)展的國(guó)際會(huì)議上系統(tǒng)地論證了高等教育在人類社會(huì)現(xiàn)代化中的作用，明確地把大學(xué)稱作是信息時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“發(fā)動(dòng)機(jī)”或“火車頭”（engine of development）。高等教育被視為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代世界發(fā)展的新動(dòng)力。在這樣的歷史背景下，大學(xué)不僅僅是、也不可能是遠(yuǎn)離世俗、遠(yuǎn)離社會(huì)的“象牙塔”，而是越來(lái)越成為“服務(wù)站”。正如美國(guó)學(xué)者德里克·伯克所言，第二次世界大戰(zhàn)以后，大學(xué)是象牙塔的說(shuō)法過(guò)時(shí)了。相反，有一張龐大而復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)把大學(xué)和社會(huì)其他機(jī)構(gòu)聯(lián)系起來(lái)。高等教育的變革與發(fā)展日益取決于社會(huì)的需求與變化，高等教育已不再是一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，而是成為社會(huì)大系統(tǒng)中的一個(gè)有機(jī)連接的子系統(tǒng)，并且是一個(gè)越來(lái)越重要的子系統(tǒng)，“世界發(fā)展的動(dòng)力之源”正是人們對(duì)高等教育的新定位。面對(duì)全球金融危機(jī)、歐債危機(jī)、中東阿拉伯動(dòng)蕩，人類期盼科技革命引領(lǐng)世界走出困局，希望科技革命帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)往往催生重大科技創(chuàng)新和科技革命。大學(xué)作為發(fā)動(dòng)機(jī)，在推動(dòng)科技革命，引領(lǐng)世界走出困局方面將發(fā)揮決定性作用。
由古典大學(xué)到現(xiàn)代大學(xué)，大學(xué)組織的知識(shí)生產(chǎn)性質(zhì)正在發(fā)生變化，知識(shí)的價(jià)值正由非功利性、公益性、公共性走向了功利性、現(xiàn)實(shí)有效性。大學(xué)已不再僅僅是知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)，而更重要的是作為一個(gè)知識(shí)傳播與普及、擴(kuò)散機(jī)構(gòu)而存在。大學(xué)往往被稱為“學(xué)問(wèn)之府”、“知識(shí)的加工廠”，并且大學(xué)所加工的知識(shí)并非一般的知識(shí)，而是高深的知識(shí)，這種高深知識(shí)具有專業(yè)化、自主性等特性，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)真理、探求新知。大眾高等教育時(shí)代，高校更加強(qiáng)調(diào)知識(shí)傳播。換言之，教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)是高等學(xué)校的三種職能。但并不是每一所高等教育機(jī)構(gòu)都要承擔(dān)這三種職能。只有少數(shù)既從事知識(shí)傳播，更重視知識(shí)生產(chǎn)的研究型大學(xué)才能承擔(dān)這三種職能，而一般院校只承擔(dān)教學(xué)職能，從事知識(shí)傳播工作，以培養(yǎng)各種人才為主要任務(wù)。眾所周知，知識(shí)生產(chǎn)具有創(chuàng)新性、創(chuàng)造性，“十年磨一劍”，“板凳要坐十年冷”，知識(shí)生產(chǎn)短期內(nèi)難以見(jiàn)效，要求實(shí)行同行評(píng)價(jià)，給教師充分的學(xué)術(shù)自由。現(xiàn)代高等教育中，只有少數(shù)教師從事知識(shí)生產(chǎn)，而大部分教師從事的是知識(shí)的傳播與應(yīng)用工作，是對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的再加工、再創(chuàng)造，這種工作除了同行評(píng)價(jià)之外，而且應(yīng)該加入顧客評(píng)價(jià)、消費(fèi)者評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)。這也正是當(dāng)代問(wèn)責(zé)制、績(jī)效評(píng)價(jià)在高校興起的原因。
由古典大學(xué)到現(xiàn)代大學(xué)，大學(xué)組織的知識(shí)生產(chǎn)模式正在發(fā)生變化，知識(shí)生產(chǎn)的優(yōu)先排序由基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)、技術(shù)知識(shí)變化為技術(shù)知識(shí)、應(yīng)用科學(xué)、基礎(chǔ)科學(xué)。高等教育由注重學(xué)術(shù)本位到更加重視社會(huì)本位，日益強(qiáng)調(diào)知識(shí)的應(yīng)用價(jià)值，強(qiáng)調(diào)高等教育機(jī)構(gòu)為社會(huì)做出的現(xiàn)實(shí)價(jià)值；由注重知識(shí)生產(chǎn)到注重知識(shí)生產(chǎn)與應(yīng)用并重，重視產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，建立大學(xué)—企業(yè)聯(lián)合應(yīng)用中心和科學(xué)工業(yè)園區(qū)，盡可能將研究成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。美國(guó)在20世紀(jì)60年代專門(mén)立法，聯(lián)邦政府提供給大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)，大學(xué)則需要把研究成果轉(zhuǎn)化權(quán)利優(yōu)先給予本國(guó)企業(yè)，促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。當(dāng)然，注重知識(shí)應(yīng)用，重視社會(huì)本位并不是不重視大學(xué)的研究功能、不重視基礎(chǔ)研究。從美國(guó)經(jīng)驗(yàn)看，聯(lián)邦政府撥給高校的科研經(jīng)費(fèi)中，80%給予了100所左右的研究型大學(xué)，而這些研究型大學(xué)承擔(dān)了美國(guó)80%的基礎(chǔ)研究任務(wù)。美國(guó)每年的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者高居世界首位，而這些獲獎(jiǎng)?wù)呋旧隙荚诿绹?guó)的研究型大學(xué)中。
由古典大學(xué)到現(xiàn)代大學(xué)，教師職業(yè)群體發(fā)生著質(zhì)的變化，由單一的同質(zhì)化學(xué)術(shù)群體變革為多元的異質(zhì)化職業(yè)群體，高校教師已不再是傳統(tǒng)意義上的學(xué)術(shù)人員，如美國(guó)，終身職和終身軌道職教師的比例從1975年的57%下降到2007年的31%，非終身職教師比例則大大增加，目前已經(jīng)接近69 %，且大多數(shù)非終身職教師是兼職教師。終身軌道職教師處于教師群體的上層，還屬于傳統(tǒng)意義上的大學(xué)教師，是終身教職的擁有者。全職非終身職教師只是全職工作，但得不到終身職特權(quán)的保護(hù)，已不再是傳統(tǒng)意義上的大學(xué)教師了。兼職教師一般只承擔(dān)教學(xué)任務(wù)，不參與學(xué)術(shù)事務(wù)管理，不享受各種福利。同樣，教師中形成了新的分工模式，即不是所有的教師都承擔(dān)著教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)三項(xiàng)工作，而是只有少數(shù)的教師從事這三項(xiàng)工作、特別是科研工作，而大多數(shù)教師則主要從事教學(xué)工作。如對(duì)1998-1999年度美國(guó)高校全職教師時(shí)間分布分析看，70%的教師基本不從事研究工作，60%的教師不從事社會(huì)服務(wù)，即大多數(shù)教師的職責(zé)是從事教學(xué)工作，他們主要分布在教學(xué)型高校，社區(qū)學(xué)院的大部分教師和研究型大學(xué)的部分教師。我國(guó)高校在對(duì)教師的考核要求中，都列舉了教學(xué)、科研、服務(wù)三項(xiàng)工作，并且評(píng)價(jià)與晉升職稱主要就是看科研成果，這是不合理的，一般高校并不存在做原始創(chuàng)新研究的條件，要教師承擔(dān)課題、發(fā)表論文是不合理的，其結(jié)果也是教師撰寫(xiě)低水平重復(fù)論文。同樣，我國(guó)的自然科學(xué)基金、社會(huì)科學(xué)基金及其他基金項(xiàng)目應(yīng)該主要由研究型大學(xué)的教師承擔(dān)，教學(xué)資源、教學(xué)條件等可以向一般高校傾斜，但是科研項(xiàng)目、研究經(jīng)費(fèi)卻不應(yīng)該搞傾斜制，應(yīng)以研究能力、研究水準(zhǔn)為條件評(píng)審。最近，我國(guó)的浙江大學(xué)決定實(shí)施教師崗位分類管理，把教師崗位分為“教學(xué)科研并重崗”、“研究為主崗”、“教學(xué)為主崗”、“社會(huì)服務(wù)與技術(shù)推廣崗”和“團(tuán)隊(duì)科研與教學(xué)崗”。改革方案的最初設(shè)想是：各學(xué)院內(nèi)大約30%的教師將被“分流”到社會(huì)服務(wù)類崗位，告別學(xué)生和學(xué)術(shù)。對(duì)不同崗位的教師提出不同的工作崗位要求，實(shí)行不同的考核評(píng)價(jià)方式。在我國(guó)現(xiàn)實(shí)條件下，這種分類崗位雖然有些個(gè)別問(wèn)題可以商榷，但總體上符合高等教育的發(fā)展趨勢(shì)和建立高水平一流大學(xué)的發(fā)展要求。
由古典大學(xué)到現(xiàn)代大學(xué)，管理群體發(fā)生著深刻變革，出現(xiàn)了專業(yè)化管理團(tuán)隊(duì)和大規(guī)模職員隊(duì)伍?，F(xiàn)代大學(xué)已經(jīng)變成了人員眾多，專業(yè)領(lǐng)域廣泛，組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜的大型組織，隨著學(xué)校規(guī)模擴(kuò)張、多樣性的發(fā)展和職能的增加，高等院校中的教師人數(shù)相對(duì)穩(wěn)定，而專業(yè)管理服務(wù)人員卻快速增長(zhǎng)。例如，從1975年到2005年，美國(guó)大學(xué)管理職位類別如校長(zhǎng)、助理、主管等增加了85%，專業(yè)管理人員增加了240%，但教師只增加了51%。高級(jí)管理人員控制著預(yù)算、規(guī)劃和其他權(quán)力，從而削弱了教師權(quán)力和學(xué)術(shù)自治，教師的權(quán)限僅限于學(xué)術(shù)領(lǐng)地。隨著高等教育大眾化時(shí)代的到來(lái)，學(xué)生規(guī)模與學(xué)校職能快速擴(kuò)張，學(xué)校管理職責(zé)與管理人員會(huì)以比教師增速更快的速度發(fā)展，這是國(guó)際趨勢(shì)。根據(jù)對(duì)歐美10所世界一流大學(xué)（哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、麻省理工學(xué)院、康奈爾大學(xué)、威斯康辛大學(xué)、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院）的師資與職員結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，其平均師生比為9.62：1，師職比為0.24 ：1，生職比為2.15： 1。其中，公立大學(xué)師職比為0.23 ： 1，私立大學(xué)師職比為0.25 ： 1，公立大學(xué)的生職比為3：1，私立大學(xué)生職比為1.26： 1，差別并不顯著。而我國(guó)國(guó)內(nèi)10所大學(xué)（北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、浙江大學(xué)、南京大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、北京師范大學(xué)、上海交通大學(xué)）的師職比為1.27：1。較少的職員數(shù)量和較低的師職比反映了我國(guó)高校教師得不到相應(yīng)的輔助支持，不得不分心做許多雜務(wù)，教師人力的濫用和浪費(fèi)必然妨礙教學(xué)質(zhì)量和科研水平的提升。并且，我國(guó)高校職員分布呈“▽”倒金字塔型，職員主要分布在校部機(jī)關(guān)，大多數(shù)院系等基層教學(xué)科研單位的職員數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，有時(shí)是一個(gè)教學(xué)秘書(shū)對(duì)著上千名學(xué)生和數(shù)百名教師。而國(guó)外大學(xué)職員主要分布在院系，職員分布呈“△”金字塔型。所以，我國(guó)高校建立學(xué)術(shù)權(quán)力體系并不意味著要減少職員數(shù)量，關(guān)鍵是合理布局職員在院系和學(xué)校的分布，科學(xué)合理配置人力資源，使他們專注于服務(wù)師生而不是管理師生。
由古典大學(xué)到現(xiàn)代大學(xué)，學(xué)生群體發(fā)生著深刻變革，不僅是學(xué)生規(guī)模的急速擴(kuò)張與增長(zhǎng)，還意味著學(xué)生來(lái)源的多樣化、需求的多樣化、人才培養(yǎng)類型和規(guī)格的多樣化、人才培養(yǎng)模式的多元化。高等教育系統(tǒng)發(fā)展成為一個(gè)“分裂”的體系，體系內(nèi)的各個(gè)高等教育機(jī)構(gòu)是不一樣的，各自有著自己的價(jià)值定位和使命特色，有著自己的服務(wù)面向，以自己的服務(wù)滿足社會(huì)需求。大學(xué)不僅僅培養(yǎng)學(xué)術(shù)人才，還要培養(yǎng)社會(huì)精英，培養(yǎng)大量的專業(yè)人才甚至于一般職業(yè)技能人才。傳統(tǒng)大學(xué)主要關(guān)注于學(xué)術(shù)，學(xué)生也主要從事與學(xué)術(shù)相關(guān)的職業(yè)，采取師傅帶徒弟的方式。而現(xiàn)代大學(xué)中，學(xué)生群體的日益多元化，意味著共同的學(xué)術(shù)文化已不復(fù)存在，學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣、學(xué)習(xí)能力、學(xué)術(shù)能力、職業(yè)追求、求學(xué)目的也越來(lái)越多元化，這對(duì)大學(xué)組織類型與人才培養(yǎng)模式產(chǎn)生了根本影響。美國(guó)形成了研究型大學(xué)、教學(xué)型高校、社區(qū)學(xué)院三種院校組成的現(xiàn)代高等教育系統(tǒng)，世界各國(guó)的高等教育也都在借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)高等教育機(jī)構(gòu)的分層分類，建立多樣化的院校系統(tǒng)。在多樣化的院校結(jié)構(gòu)中，根據(jù)學(xué)生興趣和能力，學(xué)生被選拔到不同類型的院校，為適應(yīng)那些不適于在傳統(tǒng)院校學(xué)習(xí)的學(xué)生的需要，各種新型高等教育機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生?！按蟊娀叩冉逃馕吨鄻踊脑盒ｓw系，其組成部分之間存在著質(zhì)量、目的和定位方面的巨大差異。大眾化在創(chuàng)立一個(gè)多樣化的院校系統(tǒng)的同時(shí)，也不可避免地對(duì)院校系統(tǒng)的質(zhì)量產(chǎn)生影響。不能按時(shí)畢業(yè)的學(xué)生越來(lái)越多，傳統(tǒng)的不干預(yù)學(xué)習(xí)和學(xué)位的高校正在加強(qiáng)對(duì)學(xué)生學(xué)業(yè)要求并建立問(wèn)責(zé)測(cè)評(píng)體系，實(shí)行學(xué)分制，將學(xué)生的選擇權(quán)利與對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)要求有機(jī)結(jié)合起來(lái)。學(xué)生更多的是把接受高等教育與未來(lái)職業(yè)生活、個(gè)人收益結(jié)合在一起，把自己作為顧客、消費(fèi)者，而不是單純的學(xué)生這一角色。他們把其視為是通向良好的就業(yè)機(jī)會(huì)、增加收入和促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)的途徑。培養(yǎng)學(xué)生更多的是強(qiáng)調(diào)解決問(wèn)題的能力，而不是學(xué)術(shù)探究的能力，學(xué)生也較少關(guān)心高等教育的內(nèi)在價(jià)值。
由古典大學(xué)到現(xiàn)代大學(xué)，高等教育經(jīng)費(fèi)來(lái)源日益多元化，大學(xué)由傳統(tǒng)的接受政府撥款和社會(huì)資助日益走向大學(xué)獨(dú)立，獨(dú)立性日趨顯著，愈加成為獨(dú)立的社會(huì)機(jī)構(gòu)，成為一個(gè)可以自己運(yùn)營(yíng)的帶有企業(yè)化色彩的組織。從美國(guó)來(lái)看，20世紀(jì)80年代以來(lái)，公立高校經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化，出現(xiàn)了所謂的“公立高校私立化”傾向。如2004-2005學(xué)年公立研究型大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源中，學(xué)費(fèi)收入占25%，州政府的撥款收入占31%，合同收入占26%，聯(lián)邦撥款、私人捐贈(zèng)、投資收入等占17%。金融危機(jī)對(duì)于美國(guó)高校打擊很大，難以看到政府加大對(duì)教育的投入。加州大學(xué)伯克利分校校長(zhǎng)在2011年全球大學(xué)校長(zhǎng)峰會(huì)的演講中指出：美國(guó)所有的公立大學(xué)都存在財(cái)務(wù)方面的壓力。在2004年時(shí)，伯克利最大的投入方是州政府，接下來(lái)是聯(lián)邦政府、慈善集團(tuán)，還有一部分是學(xué)費(fèi)。到2010年，最大的出資方變成聯(lián)邦政府，最后才是州政府。當(dāng)然，這位校長(zhǎng)也表示，雖然面臨財(cái)政壓力，他們依然要做一所公立大學(xué)，依然關(guān)注公益，為社會(huì)中處于劣勢(shì)的人提供良好的教育。而這種公益不僅針對(duì)加州，不僅針對(duì)美國(guó)，更是針對(duì)全球。從全球看，最近十幾年來(lái)，世界高等教育投入呈現(xiàn)新特點(diǎn)，高等教育社會(huì)投入占GDP的比重總體呈上升趨勢(shì)。1998年到2009年，OECD國(guó)家平均高等教育投入占GDP的比重不斷增長(zhǎng)，從1998年的1.13%上升到2009年的1.6%，但高等教育財(cái)政投入占GDP比重一直在1.0%}1.1%之間徘徊，而高等教育社會(huì)投入占GDP比重從0.29%上升到0.5%。美國(guó)的高等教育社會(huì)投入占GDP比重最高，2007年美國(guó)高等教育社會(huì)投入占GDP比重為3.1%，其中財(cái)政性投入為1.0%，社會(huì)投入為2.1%。到2008年這一數(shù)據(jù)變?yōu)?.7%,1.0%,1.7%0列入WEI的發(fā)展中國(guó)家平均高等教育投入占GDP的比重不斷增長(zhǎng)，從1998年的1.04%上升到2009年的1.245%，高等教育財(cái)政投入占GDP比重從0.41%上升到0.59%，高等教育社會(huì)投入占GDP比重從0.63%上升到0.695%，高等教育社會(huì)投入高于政府財(cái)政投入。我國(guó)2009年的高等教育經(jīng)費(fèi)來(lái)源中，高等教育總投入占GDP比重為1.405%，高等教育財(cái)政投入占GDP比重為0.684%，高等教育社會(huì)投入占GDP比重為0.721 %；高等教育財(cái)政投入和高等教育社會(huì)投入分別占高等教育總投入的48.7%和51.3%。財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入低于社會(huì)投入。
由古典大學(xué)到現(xiàn)代大學(xué)，大學(xué)法人地位得以廣泛確立。西歐中世紀(jì)大學(xué)是一個(gè)自主性較強(qiáng)的組織，隨著民族國(guó)家的建立和工業(yè)化發(fā)展，政府權(quán)力和社會(huì)力量開(kāi)始介入大學(xué)，大學(xué)自治自主的內(nèi)涵與形式發(fā)生了重大變化。但自20世紀(jì)80年代以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)立法確立高等學(xué)校法人地位，確保大學(xué)的自治與自主辦學(xué)。從1984年起至今，法國(guó)、美國(guó)、奧地利舊本、澳大利亞等國(guó)通過(guò)立法，賦予高校法人地位。1998年美國(guó)馬里蘭州參議院682號(hào)法案，授予州內(nèi)高校公共法人身份；2004年澳大利亞大學(xué)不再是國(guó)家機(jī)構(gòu)，享有法人自治權(quán)。2002年，日本《國(guó)內(nèi)大學(xué)法人法》認(rèn)定國(guó)立大學(xué)為獨(dú)立的民事主體，國(guó)立大學(xué)從政府附屬的機(jī)構(gòu)變成與政府平等的民事主體，政府不再管理大學(xué)，大學(xué)和校長(zhǎng)的權(quán)力擴(kuò)大，社會(huì)參與大學(xué)的決策與管理，教師從政府公務(wù)員轉(zhuǎn)變成為大學(xué)的雇員。法人化之前，文部省是國(guó)立大學(xué)的辦學(xué)主體。法人化之后，國(guó)立大學(xué)獨(dú)立法人成為大學(xué)的辦學(xué)主體，文部省依然對(duì)國(guó)立大學(xué)法人擁有管理和監(jiān)督權(quán)，但已不再是直接的辦學(xué)者。政府從作為大學(xué)辦學(xué)的主體轉(zhuǎn)變?yōu)檗k學(xué)的監(jiān)管者，從具體的辦學(xué)過(guò)程管理轉(zhuǎn)變?yōu)楹暧^政策制定和經(jīng)費(fèi)撥款的監(jiān)管者。大學(xué)自治中國(guó)特色的說(shuō)法就是辦學(xué)自主權(quán)。我國(guó)高等教育體制改革的核心問(wèn)題是要正確處理大學(xué)與政府的關(guān)系，真正確立高校法人地位，擴(kuò)大并落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)。“確立并落實(shí)高等學(xué)校法人和自主權(quán)制度，是中國(guó)高等教育體制改革的重大創(chuàng)新，是根本性、徹底性和長(zhǎng)期性完善的制度?！?/p>
由古典大學(xué)到現(xiàn)代大學(xué)，大學(xué)組織的治理模式發(fā)生重大變化，由校內(nèi)教師自治機(jī)構(gòu)走向了企業(yè)化治理模式，社會(huì)參與大學(xué)治理成為常識(shí)，校內(nèi)管理主義興盛，教師權(quán)力受到限制。中世紀(jì)大學(xué)的兩項(xiàng)重要遺產(chǎn)—大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由，在高等教育大眾化、普及化的浪潮下，其內(nèi)涵都有重大改變。高校已不再是教師自主控制的學(xué)校，教師的行會(huì)權(quán)力受到削弱，大學(xué)也由行會(huì)組織變成一個(gè)社會(huì)性機(jī)構(gòu)。大學(xué)已不再是自我封閉的機(jī)構(gòu)，而是日益向社會(huì)開(kāi)放，大學(xué)的管理也不再是少數(shù)教授所決定的，而是強(qiáng)調(diào)多元參與、民主管理。發(fā)達(dá)國(guó)家高等教育改革中出現(xiàn)了民主管理、社會(huì)參與的新趨勢(shì)。所謂民主管理，即大學(xué)的各種決策機(jī)構(gòu)不再完全是正教授組成，而是吸收了一般教師、職員代表、學(xué)生代表參加，由“正教授統(tǒng)治”變成“群治大學(xué)”，力圖使其他人員參與學(xué)術(shù)決策和管理。大學(xué)不再是傳統(tǒng)的“學(xué)者共和國(guó)”，與社會(huì)開(kāi)展合作，吸收社會(huì)力量參與學(xué)校辦學(xué)，是現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展的重要戰(zhàn)略方向。中國(guó)建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，強(qiáng)調(diào)了社會(huì)參與，一些高校也成立了董事會(huì)，當(dāng)然不同于美國(guó)高校的決策型董事會(huì)，而是參與型機(jī)構(gòu)，把高校與企業(yè)、行業(yè)聯(lián)結(jié)起來(lái)，發(fā)揮著咨詢、指導(dǎo)、籌措資金等職責(zé)。
高等教育處于變革的時(shí)代洪流中，大學(xué)必須變革，必須建立新的現(xiàn)代大學(xué)組織模式，模式必須符合時(shí)代的性質(zhì)和需要，這是全球高等教育，也是中國(guó)高等教育必須面對(duì)的問(wèn)題和挑戰(zhàn)。
三
大學(xué)組織為什么發(fā)生轉(zhuǎn)型，其內(nèi)在機(jī)制是什么，大學(xué)組織內(nèi)在的生存邏輯是什么，探討這些問(wèn)題，有助于理解從古典大學(xué)向現(xiàn)代大學(xué)的組織轉(zhuǎn)型，也有助于正確看待大學(xué)組織的發(fā)展。
大學(xué)組織為什么發(fā)生轉(zhuǎn)型。如同企業(yè)一樣，大學(xué)組織是受環(huán)境影響較大的組織。任何組織必須適應(yīng)環(huán)境才能生存，組織是處于社會(huì)環(huán)境、歷史影響之中的一個(gè)有機(jī)體，組織的發(fā)展是一個(gè)和周圍的環(huán)境不斷地相互作用下不斷變化、不斷適應(yīng)周圍的社會(huì)環(huán)境的產(chǎn)物。大學(xué)組織亦不例外。從11世紀(jì)誕生到現(xiàn)在，大學(xué)組織經(jīng)過(guò)了近千年的發(fā)展歷史，在發(fā)展過(guò)程中逐步形成了一些穩(wěn)定的制度。教育專家安德森（G·L·Anderson）在比較了現(xiàn)代大學(xué)和中世紀(jì)的諸多特征后指出：“現(xiàn)代大學(xué)，即使其機(jī)構(gòu)已經(jīng)擴(kuò)大并且變得更加復(fù)雜，但在結(jié)構(gòu)上與中世紀(jì)大學(xué)相比沒(méi)有發(fā)生變化?！睕](méi)有哪個(gè)組織像大學(xué)一樣受歷史影響最深、最持久而能保證其基本特征不變，大學(xué)是唯一能稱為歷史發(fā)展文化積淀的產(chǎn)物。大學(xué)隨歷史進(jìn)程而永恒地追求、傳播真理和創(chuàng)造、傳播知識(shí)的本質(zhì)屬性，構(gòu)成了世界各國(guó)所有大學(xué)的共性，即“它們都有共同的價(jià)值準(zhǔn)則和辦學(xué)宗旨，吸收著共同的遺產(chǎn)。”這就是大學(xué)具有同一性，同一性使處在多樣性發(fā)展的世界各國(guó)的大學(xué)具有共同的本質(zhì)屬性并因此區(qū)別于其他社會(huì)組織?？藸枺?Clark Kerr）在《大學(xué)的功用》一書(shū)中寫(xiě)道：“到1520年，西方世界建立的約85個(gè)機(jī)構(gòu)至今仍以其公認(rèn)的形式存在著。它們包括天主教會(huì)、馬恩島、冰島和大不列顛議會(huì)和70所大學(xué)。統(tǒng)治國(guó)家的君王，擁有封臣的封建主，壟斷性的行會(huì)全部消失了。然而，這70所大學(xué)仍矗立在老地方，仍有一些程度上以相同的方式管理著學(xué)校。那些古老的主題確實(shí)發(fā)生了許多意料不到的變化，然而，教學(xué)、學(xué)術(shù)工作和服務(wù)等這些永恒性的主題卻以一種或另一種相關(guān)聯(lián)的方式繼續(xù)存在著。從內(nèi)部來(lái)考察，大學(xué)在所側(cè)重的若干功能與指導(dǎo)精神方面變化是巨大的，但從外部和從比較的角度來(lái)考察，它們則屬于變化最小的機(jī)構(gòu)之列?！蓖瑫r(shí)，作為社會(huì)的一個(gè)組成部分，大學(xué)從誕生之日起就受到社會(huì)環(huán)境的影響，并被一定社會(huì)環(huán)境所塑造。大學(xué)作為一個(gè)高度社會(huì)化的組織，它需要通過(guò)努力競(jìng)爭(zhēng)來(lái)獲取缺失的社會(huì)資源并在學(xué)校內(nèi)部進(jìn)行合理配置而生存、發(fā)展，這樣我們就不能把大學(xué)單純看成是只強(qiáng)調(diào)理性的知識(shí)組織，還應(yīng)承認(rèn)它是需要環(huán)境適應(yīng)的社會(huì)組織。從農(nóng)業(yè)社會(huì)到工業(yè)社會(huì)再到知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大學(xué)組織不斷變革，大學(xué)由社會(huì)的邊緣進(jìn)入到了社會(huì)的中心，由“象牙塔”成為“服務(wù)站”進(jìn)而發(fā)展成為“發(fā)動(dòng)機(jī)”。只不過(guò)大學(xué)組織的變革較為緩慢，不像企業(yè)那樣劇烈；只不過(guò)其自身的生存邏輯和發(fā)展邏輯與企業(yè)不同，變革的特點(diǎn)不同，所以，變革的表現(xiàn)形式也不同。
大學(xué)組織內(nèi)在的生存邏輯和大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)特征有關(guān)，大學(xué)的生存看似比企業(yè)容易，很少看到大學(xué)倒閉關(guān)門(mén)，但是大學(xué)面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境也是一波三折，不能說(shuō)不嚴(yán)峻。只不過(guò)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)局是你死我活，不生存就死亡，而大學(xué)則是自身的變革，變革不力就會(huì)落伍。如中世紀(jì)最早的博洛尼亞大學(xué)還繼續(xù)存在，有千年歷史，但卻默默無(wú)聞，是一所普通大學(xué)。再如美國(guó)的威廉與瑪麗學(xué)院成立于1693年，是美國(guó)第二所高校，也是美國(guó)殖民地時(shí)期9所高校中唯一由英國(guó)王室建立的學(xué)校。美國(guó)前10任總統(tǒng)中有3位（托馬斯·杰弗遜、詹姆士·門(mén)羅、約翰·泰勒）曾在這里學(xué)習(xí)，喬治·華盛頓和約翰·泰勒曾任它的名譽(yù)校長(zhǎng)。美國(guó)最早的法學(xué)院在這里建立，最早的課程選修制和學(xué)生榮譽(yù)制度在這里誕生，最早的大學(xué)生榮譽(yù)團(tuán)體—求知學(xué)會(huì)在這里開(kāi)始。由于與喬治·華盛頓和托馬斯·杰弗遜的特殊關(guān)系，再加上有10名校友簽署《獨(dú)立宣言》、16名校友曾是“大陸會(huì)議”代表，美國(guó)第一位首席大法官馬歇爾曾在這里聽(tīng)課，故威廉與瑪麗學(xué)院自稱是“國(guó)家的母?！?。威廉與瑪麗學(xué)院的歷史有過(guò)輝煌的篇章，但是由于辦學(xué)的戰(zhàn)略失誤，沒(méi)有追上世界潮流，現(xiàn)在只是弗吉尼亞州公立大學(xué)系統(tǒng)中的一個(gè)普通成員，人們已經(jīng)很少知道它是美國(guó)第二所大學(xué)的歷史了。大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果的緩顯性是由高等學(xué)校本身的特性所決定的。大學(xué)是以知識(shí)為核心的組織，其功能就是以創(chuàng)造知識(shí)、傳播知識(shí)和應(yīng)用知識(shí)為中心。而創(chuàng)造知識(shí)和培養(yǎng)人才的結(jié)果都具有長(zhǎng)期性的特點(diǎn)，不像企業(yè)創(chuàng)造的利潤(rùn)那樣馬上可以顯現(xiàn)出來(lái)。所以，大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果具有緩顯性。1991年，先后擔(dān)任過(guò)加州大學(xué)伯克利分校校長(zhǎng)和加州大學(xué)校長(zhǎng)的克拉克·克爾教授系統(tǒng)地分析了1906-1982年（美國(guó)大學(xué)的第一次聲譽(yù)排名是在1906年進(jìn)行的）美國(guó)大學(xué)的聲譽(yù)排名狀況，發(fā)現(xiàn)大學(xué)聲譽(yù)的變化過(guò)程是緩慢的，在近80年間，只有3所大學(xué)從前15名掉了下來(lái)，但落幅不大。大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)的緩顯性也如哈佛大學(xué)前任校長(zhǎng)博克所言：“學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程是奇特的。隨著時(shí)光的推移，大學(xué)的名次變動(dòng)甚微。事實(shí)上，1980年的前20名院校也是1970年、1960年和1950年的前20名院?！M管它們內(nèi)部的相應(yīng)名次有所變化。”美國(guó)斯坦福大學(xué)商學(xué)院的一位博士生在博士論文中對(duì)20世紀(jì)初美國(guó)存在的大公司和大學(xué)的生存率做了一個(gè)比較研究。她發(fā)現(xiàn)，經(jīng)歷百年滄桑，到了20世紀(jì)末，這些大工業(yè)組織所剩無(wú)幾，但是這些大學(xué)大多成功地度過(guò)了它們的百年經(jīng)歷，并且有了長(zhǎng)足的發(fā)展。雖然高校系統(tǒng)具有高度的穩(wěn)定性，但競(jìng)爭(zhēng)依然是激烈的，這種長(zhǎng)期而緩顯的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果一旦形成，就難以再求得原有輝煌地位。只不過(guò)大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)不同，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的最高境界是壟斷，兼并競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，形成一統(tǒng)天下的局面。而大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)不是壟斷，而是形成分層分類的高校體系，相反，著名大學(xué)總是竭力保持自身的精英性而限制辦學(xué)規(guī)模的擴(kuò)張。北京大學(xué)、清華大學(xué)不可能去兼并北京市其他高校乃至全國(guó)其他高校。各個(gè)高校的辦學(xué)目標(biāo)不同、人才培養(yǎng)目標(biāo)不同、辦學(xué)理念不同、課程體系不同，北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)有法學(xué)院，培養(yǎng)法律人才，不可能搞壟斷，不允許其他高校辦法學(xué)院，但各個(gè)大學(xué)法學(xué)院的辦學(xué)目標(biāo)不同，北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院重在培養(yǎng)法律理論人才和高層次人才，一般大學(xué)可能培養(yǎng)法庭書(shū)記員等一般法律人才。因此，大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)不是去兼顧對(duì)方，吞掉對(duì)手，而是長(zhǎng)期共存，但會(huì)形成各自辦學(xué)特色，進(jìn)而形成分層分類的高等教育格局。
大學(xué)組織轉(zhuǎn)型的內(nèi)在機(jī)制是什么？哲學(xué)家、心理學(xué)家坎貝爾（Donald Campbell）在20世紀(jì)60年代就提出了在生物、心理、文化、組織和社會(huì)發(fā)展不同層次上事物的演變都經(jīng)歷了這樣三個(gè)階段：變異、選擇、保存。變異是指在已有的組織形式之外突然出現(xiàn)與主流形式不同的新形式，變異的一個(gè)重要功能是在不同方向上的實(shí)驗(yàn)和變革。選擇是對(duì)于產(chǎn)生變異的各種組織加以優(yōu)勝劣汰保存有適應(yīng)性的組織結(jié)構(gòu)，淘汰不適應(yīng)的變異組織形式。保存是指經(jīng)過(guò)變異和選擇之后達(dá)到的暫時(shí)的穩(wěn)定平衡，既有優(yōu)勢(shì)的組織形式被保存下來(lái)。變異、選擇、保存三階段理論也可以解釋大學(xué)組織的變革歷史。在11世紀(jì)中期大學(xué)誕生之初，最早的波隆亞大學(xué)、博洛尼亞大學(xué)是學(xué)生型大學(xué)。在巴黎大學(xué)產(chǎn)生后，有了以教師為主的教師型大學(xué)，后來(lái)又產(chǎn)生了混合型大學(xué)模式。故中世紀(jì)大學(xué)有三種組織形式，以巴黎大學(xué)為代表的教師型大學(xué)，以波隆亞大學(xué)為代表的學(xué)生型大學(xué)，還有以法國(guó)南部及中歐部分大學(xué)為代表的混合型大學(xué)。經(jīng)過(guò)5個(gè)世紀(jì)的變革，到17世紀(jì)中期，各地紛紛對(duì)學(xué)生型大學(xué)和混合型大學(xué)進(jìn)行改革，按照巴黎大學(xué)的模式，不僅建立了較為完備的四個(gè)學(xué)部，而且竭力削弱大學(xué)中學(xué)生民族團(tuán)的勢(shì)力，由世俗王權(quán)代表和大學(xué)教師管理內(nèi)部的教學(xué)與行政事務(wù)，以巴黎大學(xué)為代表的教師型大學(xué)逐漸取代了學(xué)生型大學(xué)和混合型大學(xué)，成為了大學(xué)的主要組織形態(tài)。1808年在德國(guó)成立的柏林大學(xué)提出將教學(xué)與科研相結(jié)合，賦予大學(xué)研究職能。后來(lái)，柏林大學(xué)成為發(fā)展的樣板，科學(xué)研究成為了大學(xué)的第二項(xiàng)職能。再如1876年約翰霍普金斯大學(xué)自創(chuàng)立起就大力發(fā)展研究生教育，它使大學(xué)首次把培養(yǎng)研究生置于首位，使授予博士學(xué)位和開(kāi)展研究生教育成為一所學(xué)院變革為大學(xué)的標(biāo)志，使學(xué)者們第一次能夠在自己的專門(mén)領(lǐng)域把教學(xué)和研究結(jié)合起來(lái)。約翰霍普金斯大學(xué)的成功，一方面有力地促進(jìn)了哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、威斯康辛大學(xué)等著名的傳統(tǒng)學(xué)院和州立大學(xué)改造為現(xiàn)代大學(xué)的進(jìn)程，另一方面也為芝加哥大學(xué)、克拉克大學(xué)等新型研究型大學(xué)的創(chuàng)立開(kāi)辟了道路。從此，研究型大學(xué)成為了美國(guó)高水平大學(xué)的代名詞，并為世界高等教育所仿效。
大學(xué)組織的變革是永恒的，異化、選擇是有代價(jià)的，主要是大學(xué)本身滿足現(xiàn)實(shí)和適應(yīng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的結(jié)果。這一選擇付出的代價(jià)是暫時(shí)的效率損失和低層次組織的消失，換來(lái)的是宏觀層次上大學(xué)組織的可持續(xù)發(fā)展。如何在二者之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)是大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者、研究人員和社會(huì)面臨的抉擇。誰(shuí)能引領(lǐng)時(shí)代，誰(shuí)先改革嘗試，誰(shuí)就有可能成為跨越歷史的巨人。
作者系中國(guó)人民大學(xué)教育學(xué)院教授，博士。
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