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美國大學崛起的歷史進程與分析

來源：中國社會科學網(wǎng) 編輯：小文

　　美國的高等教育起源于1636年創(chuàng)建的哈佛學院，初創(chuàng)時只有一個教授，幾個學生。繼哈佛學院之后到美國獨立前的一百多年中，又有耶魯(1701)等八所高等院校相繼按照英國大學的模式建立起來，主要是以培養(yǎng)紳士和牧師為目的。那時美國的大學還比較弱小，同起源于中世紀的、經(jīng)歷了幾百年發(fā)展的歐洲大學相差甚遠。

　　從中世紀開始的最早的大學，例如意大利博洛尼亞大學都在歐洲大陸，那時的國際高等教育中心和學術(shù)研究中心一直是在歐洲大陸的國家。這些發(fā)端于歐洲大陸的大學被稱為西方文明的珍珠。但是18世紀的世界學術(shù)格局發(fā)生了很大的變化。英國的大學在工業(yè)革命的浪潮中實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，在許多方面超過了歐洲的老牌大學，世界的科學中心轉(zhuǎn)移到了英國。英國大學的優(yōu)勢地位對于英國領(lǐng)先世界起到了重要作用，一度使這個人口不多的島國幾乎成為統(tǒng)治全世界的日不落帝國。

　　19世紀以前德國大學并不是世界上最好的大學。19世紀德國教育家洪堡率先提出了現(xiàn)代研究型大學的理念，在大學中倡導(dǎo)學術(shù)自由、實行教學與科研相結(jié)合的原則，強調(diào)人才培養(yǎng)的同時進行知識的創(chuàng)造，在辦學思想上向前跨越了一大步，取得了空前的學術(shù)繁榮，世界科學中心轉(zhuǎn)移到了德國。在19世紀相當長的時期內(nèi)德國的大學是世界上最好的大學，引領(lǐng)著世界高等教育發(fā)展的潮流。德國的“洪堡思想”在辦學理念上實現(xiàn)了一種突破，在世界高等教育史上具有非常重要的意義，使得德國的大學實現(xiàn)了一種跨越式發(fā)展，成為當時世界上最好的大學，也成為其他國家學者所向往的學術(shù)高地。就是在那個時候，美國學者開始了長達七十多年的留學德國的浪潮，為美國大學后來的跨越式發(fā)展，超越歐洲大學，奠定了基礎(chǔ)。

　　1860年代，美國南北戰(zhàn)爭的結(jié)束，打破了舊的奴隸制的束縛，使美國的政治和經(jīng)濟都得到迅速的發(fā)展，美國的高等教育也在這個時候開始起飛。1862年美國通過了對促進其高等教育發(fā)展具有重要意義的《莫雷爾法案》。當時美國還沒有那么多錢辦大學，但是它有大量的土地，于是就把土地作為資產(chǎn)撥給學校，用土地的收益辦學，即所謂“贈地學院”。像斯坦福大學、芝加哥大學、約翰·霍普金斯大學、加利福尼亞大學伯克利校區(qū)等等都是在這個時期建立起來的。這是美國的第二代大學，同美國早期的大學很不同。早期的大學是按照英國的模式建立起來的，而這個時期新建的大學，大都是按照德國模式建立的現(xiàn)代研究型大學。也是在這個時期，美國著名的老牌大學完成了向現(xiàn)代研究型大學的轉(zhuǎn)型。這個時期，領(lǐng)導(dǎo)美國大學的大都是從德國留學回來的學者或深受德國“洪堡思想”影響的教育家。美國大學思想十分開放，英國有好東西，它們就學英國，德國有好東西，它們就學德國，并結(jié)合本國國情，創(chuàng)造性地加以應(yīng)用和發(fā)展。美國大學學習德國洪堡的教學與科研相結(jié)合辦學思想，并先于德國在大學里建立了研究生院，這就把洪堡思想制度化了，而德國大學的第一個研究生院是1984年才建立的；而這種制度又內(nèi)化成為美國研究型大學的一種共享的價值觀，從而又實現(xiàn)了制度的思想化。這就是一種跨越。這種跨越給美國高等教育的長遠發(fā)展奠定了非常堅實的基礎(chǔ)。

　　從1910年到1940年，美國高等教育在經(jīng)歷了幾十年的大發(fā)展和規(guī)模急劇擴張之后，進入了大學系統(tǒng)的鞏固成型的時期。這個時候的美國大學還不能說是世界一流，同歐洲大學相比，還有相當?shù)牟罹唷＠纾?901到1930，全世界的92位諾貝爾獎獲得者中只有4位是美國人。1901到1941年，全球126位諾貝爾獎獲得者中美國人占11%，還算不上是世界一流。那時候從世界高等教育的總體上看，還是歐洲的大學在領(lǐng)先，歐洲的大學還在吃老本。

　　美國大學真正居于世界領(lǐng)先地位是在1940年代后。二戰(zhàn)中，美國很重視吸引人才，發(fā)展科技和教育。德國的希特勒法西斯集團排斥猶太人，美國就大量接收。猶太人中有很多優(yōu)秀的科學家，如愛因斯坦等人，他們對美國科技發(fā)展做出了重要貢獻。二戰(zhàn)后的冷戰(zhàn)時期，特別是當1957年蘇聯(lián)第一顆人造衛(wèi)星上天，美國朝野震動。更加深刻認識到，要在冷戰(zhàn)中居于優(yōu)勢地位，必須在科學技術(shù)上領(lǐng)先；而要科學技術(shù)領(lǐng)先，必須辦好大學，培養(yǎng)優(yōu)秀人才。

　　在當今的世界上，常常聽到一些國家說，我們在這個方面趕上了美國，在那個方面超過了美國，但是沒有一個國家可以說自己在世界一流大學建設(shè)上超過了美國。一位諾貝爾獎獲得者曾經(jīng)說，美國的真正實力不在于它制造了多少飛機、艦船和汽車等，而在于它是一個優(yōu)秀大學林立的國家。美國社會各界也都以他們的大學為驕傲。

　　2013年6月初，中國中央人才工作協(xié)調(diào)小組發(fā)布的一條消息指出，中國在科學和工程技術(shù)領(lǐng)域，87%的高端人才滯留在海外。其中很大一部分是滯留在了美國。美國以其眾多的世界一流大學從全世界吸引了大量的人才，不僅從發(fā)展中國家吸引了大量拔尖人才，也從其他發(fā)達國家吸引了大量優(yōu)秀人才。據(jù)前些年的統(tǒng)計，歐洲國家每年去美國留學的青年學子中，有一半的優(yōu)秀人才留在了美國。2001年在北京大學召開的中英大學聯(lián)席會議上，就連一些英國的大學校長也抱怨人才外流(brain drain)，流到了美國，他們也面臨這樣的問題。國際競爭力中的核心要素之一就是各個學科的拔尖創(chuàng)新的領(lǐng)軍人才，他們都是跨國界流動的，通常是流動到最有利于發(fā)揮他們潛力的制度化環(huán)境中去。這些優(yōu)秀人才源源不斷地產(chǎn)生著知識創(chuàng)新、科技創(chuàng)新成果，使美國保持著科學技術(shù)優(yōu)勢，推動美國經(jīng)濟的發(fā)展。

美國是一個幅員遼闊的多文化的國家，政治上實行地方分權(quán)制。與此相適應(yīng)，美國在高等教育的管理方面也是地方分權(quán)制。美國聯(lián)邦憲法對教育未做出任何規(guī)定，而是把對教育事業(yè)的管理權(quán)交給各州的議會和政府。各州可以根據(jù)本州的實際情況，制定高等教育法和高等教育管理規(guī)則，實施對本州高教事業(yè)的規(guī)劃與管理。聯(lián)邦政府和國會一般只是通過立法手段，財政資助和簽訂科研合同等渠道對大學施加影響。

　　美國高等教育的這一分權(quán)制特點有助于美國各州的大學根據(jù)自己所處的特定社會環(huán)境，經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的具體情況調(diào)整自己高等教育辦學方針、課程設(shè)置、師資構(gòu)成、組織管理形式，以適應(yīng)本州所面臨的社會經(jīng)濟發(fā)展對人才的需求。更重要的是，這一分權(quán)制的特點有助于各地高校保持不同的傳統(tǒng)，促進高校之間的競爭，推動教學與科研的發(fā)展。而競爭在高度集權(quán)的情況下是不可能充分開展起來的。

　　美國是第一個把競爭概念引入高等教育中來的國家。前哈佛大學文理學院院長亨利·羅索夫斯基(Henry Rosovsky)曾經(jīng)撰文說，競爭性是美國高等教育的最不尋常的特點之一。美國同類大學之間在爭取優(yōu)秀教員、優(yōu)質(zhì)生源、科研經(jīng)費和社會聲望等方面進行著激烈的競爭。然而美國大學之間的競爭并不排斥高校之間的橫向聯(lián)合。一方面，由于分權(quán)制面導(dǎo)致了競爭；另一方面，也是由于分權(quán)制，即由于縱向控制的減弱，而使得橫向聯(lián)合更為突出，更有活力。如果縱向控制太多太嚴厲，橫向的合作就會受到影響。地方分權(quán)制的特點使得美國高等教育系統(tǒng)的靈活性和適應(yīng)性很強，而它所導(dǎo)致的競爭也有助于推動其教學和科研水平的提高。當然，這種分權(quán)制的高教系統(tǒng)也有其弱點。例如，缺乏全國統(tǒng)一的辦學標準，導(dǎo)致高等教育水準發(fā)展不平衡。第一流大學與較差的大學的學術(shù)水平相去甚遠，畢業(yè)生的質(zhì)量差別很大。另外，由于各地各校的財政收支情況差別很大，造成實際上的教育資源配置的不均等?？傊?，地方分權(quán)制是美國高等教育同其他國家相比非常顯著的特點之一。

　　斯坦福大學學者拉伯雷在“復(fù)雜結(jié)構(gòu)造就的自主成長：美國大學崛起的原因”中分析，首先，美國大學系統(tǒng)更加具有市場導(dǎo)向的特性，而這在全球發(fā)達國家中并不是一個普遍性的做法。他指出：“為了理解美國大學的成功，須先留意大西洋兩岸的自由民主社會的內(nèi)在張力，這股張力在推崇平等的民主政治和能夠容忍不平等的自由市場之間。多方面受到政府的干預(yù)。作為社會上層建筑一部分的高等教育結(jié)構(gòu)，是其經(jīng)濟基礎(chǔ)的反映，又服務(wù)和反作用于經(jīng)濟基礎(chǔ)。美國高等教育結(jié)構(gòu)的形成、發(fā)展、變化的過程，是一個與其勞動力市場相互作用的動態(tài)過程。對美國勞動力市場的分析表明，其對人才的需求結(jié)構(gòu)呈一個金字塔形：從大量的普通勞動人才到許多中級的技術(shù)員和工程師，再到從事高、精、尖科技研發(fā)和管理的高級人才，分為許多從低級到高級的層次。由于科學技術(shù)的突飛猛進和經(jīng)濟的迅速發(fā)展，勞動力市場的這一需求結(jié)構(gòu)又總是處于不停的變化之中。與此相適應(yīng)，美國的大學和研究機構(gòu)都不斷進行科技發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展的研究和預(yù)測，以及勞動力市場對人才需求情況的預(yù)測，并據(jù)此來調(diào)整自己的辦學方針和專業(yè)設(shè)置，以滿足未來勞動力市場對人才的需求，使得他們的畢業(yè)生能夠在勞動力市場上找到工作，有較高的起薪。也只有這樣，大學才能招到更多更好的學生。在美國，人們經(jīng)?？梢钥吹皆S多大學以本校畢業(yè)生在就業(yè)方面的成功范例去吸引新生入學。

　　由于勞動力市場和高等教育之間的這種相互作用，美國高等教育的宏觀結(jié)構(gòu)也基本上呈現(xiàn)為一個與人才需求結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的五層金字塔形：

第一層即金字塔的最下層是社區(qū)學院和高等專門學校；第二層是普通的四年制學院；第三層是一般綜合型大學，主要到碩士層次，授予的博士很少；第四層是授予博士學位的大學，一般可以授予上百名博士；第五層即金字塔的塔尖是一流研究型大學。美國高等教育的這一金字塔結(jié)構(gòu)以及各個大學在這一結(jié)構(gòu)中的位置并不是一成不變的，而是隨著科學技術(shù)和經(jīng)濟發(fā)展以及勞動力市場的活動和各校之間的競爭而進行著自我調(diào)整和變化。至于美國高等教育的層次結(jié)構(gòu)、科類結(jié)構(gòu)、形式結(jié)構(gòu)等問題，美國聯(lián)邦政府教育部并不管這類事。各個州和各個學校根據(jù)勞動力市場的人才需求狀況自己調(diào)整其辦學結(jié)構(gòu)。

　　雖然美國大學受到較弱的政府干預(yù)，但是美國沒有像德國、法國等那樣有一個國家支持的獨立的科學研究機構(gòu)系統(tǒng)，大學被定位為國家主要的基礎(chǔ)研究承擔者。并且建立了完善有效的依托大學的國家實驗室制度，因此研究型大學同時兼具教學和研究的功能。這種制度安排使得美國大學的教授不僅必須是一個優(yōu)秀的教師，而且必須是一個一流的科學研究人員。而學生，特別是研究生，這個最沒有思想束縛、最容易產(chǎn)生思想閃光的年輕群體，有更多的機會跟著他們的老師參與最前沿的科學研究。這種教學與科研有機結(jié)合的制度安排，有利于加強大學的創(chuàng)新能力建設(shè)和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。

　　德國、法國、俄羅斯等國，與我國一樣，存在著一個強大的獨立科研機構(gòu)系統(tǒng)。例如，有研究表明，在德國，大學在與科研機構(gòu)的競爭中處于劣勢，原因是，一方面教授的人均科研經(jīng)費少，另一方面高校的招生人數(shù)每年都在擴張，政府要求高校必須優(yōu)先保證教學任務(wù)的完成。與之相比，德國以亥姆霍茲聯(lián)合會、馬普學會為代表的政府下屬的獨立科研機構(gòu)，經(jīng)費充足，沒有教學負擔。前蘇聯(lián)也是如此，有一個龐大的科學院系統(tǒng)，下設(shè)數(shù)百個研究所；同時又有一個龐大的高等教育系統(tǒng)，有上千所大學。這兩個系統(tǒng)在體制上是分開的。我國現(xiàn)行的高等教育體制和科學研究體制是1950年代從前蘇聯(lián)借鑒來的。在宏觀制度安排上，科學院系統(tǒng)掌握著大量的科研資源，大學里的科研資源和重大前沿科研項目比較少，不可能使大量的高等院校學生，特別是研究生，這個最沒有思想束縛、最容易產(chǎn)生思想閃光的年輕群體，參與到重大的前沿科學研究中去。從宏觀制度安排上，教學與科研是分離的。雖然近年來我們也一再倡導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新，推動大學與科學院的合作，但實際進展還是比較有限的。

　　美國在高等教育上實行公立大學與私立大學并存并榮的方針(A Dual System)。在管理體制上，公立大學受州議會的州政府的領(lǐng)導(dǎo)，而私立大學在法律允許的范圍內(nèi)活動，不受政府部門的控制。1819年，美國聯(lián)邦最高法院裁決，私立大學的存在與發(fā)展歸根結(jié)底同樣是符合美國社會的公共利益。私立大學的董事會是該校唯一的法定的權(quán)力機構(gòu)。

　　美國的老牌大學大多是私立學校，它們在人才、物力、財力以及社會威望方面都居相當優(yōu)勢。哈佛、耶魯、斯坦福、麻省理工等都是私立大學。在1860年以前建立的264所大學中，私立學校占247所。但南北戰(zhàn)爭以后，特別是由于1862年美國國會的摩萊爾法案(Morrill Act)通過，使得公立大學發(fā)展迅速。二戰(zhàn)以后，公立大學不僅在數(shù)量上得到發(fā)展，而且在質(zhì)量上也得到提高，涌現(xiàn)出許多同私立名牌大學并駕齊驅(qū)的一流大學，例如伯克利，密西根、伊利諾、奧斯丁德克薩斯大學、威斯康星大學等等。

　　在許多國家，要么是公立大學占優(yōu)勢，要么是私立大學占優(yōu)勢，而美國聯(lián)邦政府則采取一視同仁的態(tài)度。公立大學與私立大學在平等基礎(chǔ)上互相競爭、互相合作，互相促進，共同推動著美國高等教育水平的不斷提高。

　　美國是一個強調(diào)以法立國的國家，其高等教育也是如此。美國一方面實行高等教育的分權(quán)制，各地方和各學校享有較大的自主權(quán)；另一方面又十分強調(diào)教育立法，而且法律條文非常具體。通過立法手段對高等教育進行宏觀控制與調(diào)節(jié)。因此，美國人稱其高等教育是較少的政府行政直接干預(yù)，較多的法律約束(Less Centralized，More Regulated by Law)，或者說，是一種受法律條文制約的分權(quán)制，因為法律是議會通過相關(guān)程序制定的，而不是政府官員隨意說了算的。應(yīng)該指出，美國的高等教育法主要是各州的立法機構(gòu)制定的。有些法律條文相對來說是比較具體，可操作性比較強。

　　總之，美國各州都是通過立法的形式對本州高等教育的經(jīng)費來源，組織形式和課程設(shè)置做出原則性的規(guī)定。這些法律條文對美國的高等教育起著重要的制約與調(diào)節(jié)作用，規(guī)定著高等教育的發(fā)展方向。美國重視高等教育立法，強調(diào)高等教育管理人員必須在法律允許的范圍內(nèi)活動，從而實現(xiàn)對高等教育的宏觀管理。

　　保護學術(shù)自由是美國大學日常管理的基本理念。美國學術(shù)界認為，大學應(yīng)該有一種精神，應(yīng)該有一種寬松活躍的學術(shù)氛圍，有莊嚴無畏的獨立思想，有對真理的執(zhí)著不懈的追求，有對科學前沿的自由探索，這已經(jīng)成為美國大學的核心價值觀。大學要鼓勵學術(shù)爭鳴，因為只有爭鳴才能激發(fā)批判思維。批判思維是現(xiàn)代社會不可缺少的精神狀態(tài)，是一種獨立思考精神。這樣才能使大學能夠通過不斷的人才培養(yǎng)、特別是通過知識理論創(chuàng)新和科學技術(shù)創(chuàng)新去引領(lǐng)民族精神和社會進步。在這方面，需要有制度性的保障才行。

　　美國大學同全球其他發(fā)達國家的高校相比，特別是同歐洲大陸的大學相比，具有更高程度的自主?？v觀人類整個的高等教育發(fā)展史，大學的自主權(quán)從來都不是被賜予的，也從來都不是大學或?qū)W者單純爭取就能爭取到的。其關(guān)鍵在于一個社會中的大學支持或企圖管控的力量的宏觀結(jié)構(gòu)性體制性因素。二戰(zhàn)后相當長一個時期內(nèi)歐洲大陸大學的總體衰落，在于政府對大學控制和干預(yù)過多，大學因此失去了自主性，它們雖然因為政府支持獲得了比較穩(wěn)定的基本經(jīng)費保障基礎(chǔ)，但是卻喪失了創(chuàng)新的能力和追求卓越的自我發(fā)展空間。而美國大學的優(yōu)勢在于其政府的真正放權(quán)，使得大學能夠在政府作用和市場作用之間取得一種平衡，也就是說，美國大學可以用這兩種力量來抵消來自任何一方的不利干涉，從而獲得了其他國家大學所沒有的更大程度的自主權(quán)。

　　美國大學管理的基本原則是學術(shù)權(quán)力屬于學術(shù)群體(faculty)，行政權(quán)力才屬于管理團隊(management)，并建立相應(yīng)的各級學術(shù)權(quán)力機構(gòu)。

　美國的大學通常都是由若干學院組成，學院下設(shè)系。所謂“中層管理”主要是指院系的管理機構(gòu)，特別是學院層次的管理。美國大學的院系在處理任用教師、課程設(shè)置、頒發(fā)學位、開展學術(shù)活動等重大事宜等方面的權(quán)力，遠遠大于他們的歐洲同行。特別需要指出的是，美國大學的校長和院長通常都是通過任命制產(chǎn)生的，而不是通過學術(shù)選舉產(chǎn)生的。校長由董事會任命，只對董事會負責，即使是總統(tǒng)或州長也不能對校長發(fā)號施令，因為憲法和法律沒有授予他們這種權(quán)力；院長由校長任命，只對校長負責。如果這些管理人員工作不得力，或有失職行為，是隨時可以撤換的。在美國的大學里，教授有終身制，而管理人員則沒有終身制。

　　在美國的大學里，由校長任命而產(chǎn)生的院長、系主任構(gòu)成了一個以校長為首的等級制的管理系統(tǒng)，而校長由是由學校董事會任命的，對董事會負責。董事會被認為是大學的唯一的法定的權(quán)力機構(gòu)，是大學內(nèi)部的“最高法院”，享有裁決學校事務(wù)的全權(quán)。學校董事會負責決定學校的大政方針，批準學校的預(yù)算和選擇校長，但并不直接掌管校務(wù)。在這一點上，公立大學的董事會和私立大學的董事會職能是相同的，但二者產(chǎn)生的途徑有所不同。

　　隨著美國社會政治、經(jīng)濟、文化諸方面的發(fā)展，特別是信息時代的到來，網(wǎng)絡(luò)社會的興起，科學技術(shù)的突飛猛進，美國的高等教育面臨著日益復(fù)雜化的環(huán)境，日益多樣化的要求。與此相適應(yīng)，大學的組織機構(gòu)與職能也日益發(fā)展，日益復(fù)雜化，以適應(yīng)外界環(huán)境的壓力和要求。這些龐大的學校組織好像一部部巨大的機器，在有條不紊地運轉(zhuǎn)著。所謂制度化，不僅是以規(guī)章制度來治理學校，而且這些規(guī)章制度已經(jīng)內(nèi)化為人們的共享的價值觀念和行為準則。大學管理人員(包括董事和校長)服從規(guī)章制度的約束，而不是管理人員的個人意志來管理學校。規(guī)章制度不隨管理人員的意志而變更。走進任何一個美國大學校長的辦公室，人們都可以發(fā)現(xiàn)幾本有關(guān)學校管理工作的規(guī)章制度匯編。

　　實行地方分權(quán)管理體制并給予大學有更多的自主權(quán)，包括財務(wù)上的自主權(quán)，使得大學管理者主動為學校從社會各界爭取更多的資源去籌款。美國大學大規(guī)模開展籌款活動最早，聲勢也最大。世界上沒有哪一個國家像美國的大學這樣，把籌款作為大學校長和各院院長的重要的工作內(nèi)容之一。校長往往要花很多的時間和精力去籌款。

　　美國大學獲得的捐贈資金量之大，是世界上任何一個大學都不能比的。這和美國社會文化的特點和政府的政策有密切關(guān)系。一方面，美國社會有一種慈善捐贈的文化傳統(tǒng)；另一方面，美國政府通過財政制度和稅收政策鼓勵社會向教育捐贈。

　　美國大學校園的顯著特點之一是開放式的管理。這一點同我國的大學差別十分明顯。如果有北京市民要來北大參觀的話，都要在校門口出示證件并登記。北大有好幾個門，每個門都有門衛(wèi)和鐵柵欄，有完整的圍墻。我剛從美國留學回來的時候，接待一個美國密西根大學的歷史學教授。第一天我?guī)⒂^長城，第二天帶他參觀校園，看了北大和其他學校。每個學校都有完整的圍墻和門衛(wèi)。他說你們的文化特色之一是“墻”的文化。美國的大學，幾乎任何一個大學，你都看不到圍墻。

　　當然，我們分析研究美國的大學管理的這些特點，并不是說我們要照抄照搬，而是為了拓寬我們的視野。由于歷史傳統(tǒng)、社會條件、文化背景和制度化環(huán)境不同，簡單地照抄照搬外國的東西絕對是不能成功的。我從來不主張照抄照搬國外的做法，但是我們需要分析它、研究它、思考它，看它有哪些東西對我們能夠有所啟發(fā)和借鑒。