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《生成語法：標準理論到最簡方案》(徐烈炯著)和《喬姆斯基的形式句法——歷史進程與最新理論》（石定栩著）

Chomsky的生成語法是當代語言學的精華，我對他的理論一直抱有敬畏。敬畏得不敢進入他那精密而富有變幻的世界。暑假趁暇，咬牙狠心，終于讀了兩本介紹生成語法的專著。也是，一個號稱酷愛語言學并已奔六的家伙，現(xiàn)在還不弄明白Chomsky，難道真要等到垂垂老矣之時再做理會嗎？

                                    一．

生成語法的創(chuàng)始人、代表者和主帥是Chomsky。Chomsky有猶太人血統(tǒng)，其父是來自烏克蘭的希伯來語學者。Chomsky的學士、碩士、博士學位均在美國賓夕法尼亞大學獲得。他曾師從結(jié)構(gòu)主義語言學家Zellig Harris，他1951年的碩士論文《現(xiàn)代希伯萊語語素音位學》 (Morphopnonemics of Modern Hebrew)就是以結(jié)構(gòu)主義方法進行研究的。1955年，27歲的他完成博士論文《轉(zhuǎn)換分析》，獲得博士學位。他在博士論文基礎(chǔ)上，寫成了著名的《句法結(jié)構(gòu)》一書于1957年出版。Chomsky后來一直在麻省理工學院的現(xiàn)代語言學系任教，麻省理工學院成了生成語法的大本營。

《句法結(jié)構(gòu)》的出版打破了結(jié)構(gòu)主義在語言學的統(tǒng)治，標志著生成語法的問世。Chomsky的生成語法被認為是20世紀現(xiàn)代語言學研究上最偉大的貢獻，在語言研究領(lǐng)域引發(fā)了堪稱“喬姆斯基革命”的突破。

     Chomsky對語言的看法大致可以歸納為以下幾點：

一．語言反映了心理。Chomsky一再強調(diào)他研究的語言學是心理學，最終是研究大腦的生物學，語言過程實為某種“心智表現(xiàn)”或“心智運算”。心智（mind）宛如計算機內(nèi)的程序。他進而提出語言學應(yīng)納入生物語言學（Biolinguistics）即語言的生物學（biology of linguistics）。Chomsky 等多數(shù)生成語言學家認為語言學是經(jīng)驗科學，他們有的甚至認為語言學屬于自然科學，而不是通常認為的屬于社會科學。他們的語言學理論以20世紀中期西方哲學和自然科學認識論和方法論為基礎(chǔ)。生成語法的研究程序體現(xiàn)了一般自然科學方法論著作中指出的科學研究共性。研究的全過程為9個主要步驟：定向、選題、發(fā)現(xiàn)、描寫、解釋、推廣、論證、批評、反應(yīng)。

    二．語言能力中包含天賦成分。Chomsky強調(diào)區(qū)分“內(nèi)在性語言”(internalized language, 簡稱I-language)和外在性語言（externalized language, 簡稱E-language), 并明確表示研究的是前者。內(nèi)在性語言指個人頭腦中掌握的語言知識、或語言能力，人一出生就帶有內(nèi)在性語言的初始狀態(tài)，隨著接觸母語，語言能力如同身體發(fā)育那樣獲得成長。每種語言都是句子的無限集合。每種語言都包含無窮多的句子。生成語法認為：人在有限的生命中不可能聽到或看到無限多的句子，但人們可以聽懂和說出該語言的無數(shù)句子，說明學習語言不是一句句學會的。考察兒童學習語言的情況，兒童在有限的時間里從有限的話語（通常是不標準的）中掌握了語言完整的語法知識。他們不但能夠理解和造出他們已經(jīng)聽到過的句子，而且能夠造出以前從未聽過的句子。不管兒童學習語言的環(huán)境有多大的差異，他們還是能夠達到大致相同的語言水平。喬姆斯基認為語言是某種天賦，兒童天生就具有一種學習語言的能力，就是將“有限的詞匯和語法規(guī)則”轉(zhuǎn)換成“無限句子”的能力。Chomsky認為語言機能（faculty of language）可看作是人腦的一個特殊器官, 它是人類特有的。每個人的語言機能基本相同，只是由于后天情況不同而略有差異。比如，小張會說漢語，約翰會說英語，是因為他倆頭腦里都有內(nèi)在性語言；小張說漢語的詞語，約翰說英語的詞語，說明他倆的內(nèi)在性語言有所不同，但他倆頭腦里的運算系統(tǒng)（即語法）基本上是一樣的。

Chomsky指出：語法存在于人腦中，而說寫出的句子則以語法為基礎(chǔ)。所以語法是基本的，是第一性的，語言倒是派生的，是第二性的。

    三．存在普遍語法。Chomsky提出了“普遍語法”的觀點，用普遍語法來解釋語感。普遍語法是人腦中的機制，普遍語法原則排除不合格的語法，是語法的語法。有了這個與生俱來的普遍語法，只要加入某種具體語言個性特點的參數(shù)，兒童就能在短短的兩三年學會復雜的母語。因為每種語言的語法都體現(xiàn)普遍語法，兒童學語言就像根據(jù)參數(shù)調(diào)妥旋鈕一樣。

Chomsky認為：每個人的頭腦里掌握了I語言，必要時就有能力創(chuàng)造E語言中的任何句子I語言是E語言的基礎(chǔ)，語言學研究的重點應(yīng)當是I語言，也就是語法。

所以，生成語法(generative grammar)認為：I語言，人腦中的機械裝置，能夠識別和生成句子——生成而且只能生成合格的句子。而語法學家的任務(wù)就是：把人腦中內(nèi)在的語感，或者說內(nèi)在的語法知識，通過某種方式表達出來，擬構(gòu)出生成語法。因此，生成語法不像結(jié)構(gòu)語言學那樣，注重語言實地調(diào)查、然后歸納、分類、發(fā)現(xiàn)、描寫，生成語法不僅采用專用符號來進行形式化描寫，而且用演繹法建立規(guī)則；提出理論假設(shè)，揭示現(xiàn)象背后的那些觀察不到的過程和機制。

生成語法認為：人腦中的內(nèi)在語法知識：句法部分、音系部分、語義部分。三部分組合成完整的語法系統(tǒng)。人們潛意識地掌握了各套規(guī)則，就能夠鑒別句子在句法、音系和語義方面是否合格，就能夠造出在句法、音系和語義方面都合格的句子來。

    生成語法學中的“生成”（generate）既有“產(chǎn)生”、“創(chuàng)造”含義，也有 “明確” 的意思，而“生成語法”則指表達明確的、形式化的語法。

有人歸納得好，在此借用一下。《句法結(jié)構(gòu)》的出版，開始了語言學的如下轉(zhuǎn)變：

1、研究對象由語言轉(zhuǎn)為語法；

2、研究范圍從語言轉(zhuǎn)為語言能力；

3、研究目標從觀察分類描寫轉(zhuǎn)為解釋；

4、研究方向從處理語言素材轉(zhuǎn)為評比語法假設(shè)。

二．

生成語法用語類語法（category grammar）來描寫以便揭示如何用有限的語法規(guī)則生成無限的句子，體現(xiàn)說話者有關(guān)結(jié)構(gòu)的語感。

生成語法要描寫該語言中的全部句子。有沒有這個可能？有。因為句子有遞歸性（recursiveness）。任意一個句子，總有辦法在其中加上些成分使之變成一個新句子。句子總是由一些可分割的單位組成除線性關(guān)系外，更有結(jié)構(gòu)層次關(guān)系。概括起來，無限的句子可以歸結(jié)為數(shù)量很有限的語類。語類即句法結(jié)構(gòu)成分：各種詞類、不同類型的詞組。生成語法用語類語法描寫以達到用有限語法規(guī)則生成無限的句子。如：

S→NP VP

S表示句子， → 表示改寫（rewrite），NP表示名詞詞組，VP表示動詞詞組。以上表達式意為“句子可改寫為（或定義為）名詞詞組加上動詞詞組?！?/span>

語類規(guī)則的特點之一是形式化。用一系列符號代替語類、關(guān)系和特征。下面是各種語類規(guī)則的表達式：

S→NP VP

NP→D (A) N  （D代表限定詞，A代表形容詞，括號代表可以有可無，N表名詞）

VP→V NP

VP→V PP      （PP代表介詞短語）

VP→V S'       （S'代表從句）

PP→P NP      （P代表介詞）

S→NP I VP    （I代表助動詞或動詞的形態(tài)變化）

S'→ C S  （S'代表超句，C代表標句詞，如that）

       語類規(guī)則的特點之二是演繹法。例如從表達式S→NP VP作如下推導：

S→NP VP（意為:句子由名詞詞組和動詞詞組構(gòu)成）

NP→D (A ) N （意為: 名詞詞組由限定詞，或許還有形容詞，和名詞構(gòu)成）

VP→V NP（意為: 動詞詞組由動詞和名詞詞組構(gòu)成）

這是所謂的詞匯前結(jié)構(gòu)（pre-lexical structure）。Chomsky設(shè)想有一抽象的詞典，他稱之為詞庫lexicon, 詞庫由詞項lexical item構(gòu)成，每個詞項包括詞的語音、句法和語義特征。從詞庫里選取相應(yīng)的詞來插入以上符號就得到詞匯后結(jié)構(gòu)（post-lexical structure）比如說：

the boy hit the ball用樹形圖表示如下：

    重要的是，生成語法把句法看作動態(tài)過程。一個句子的產(chǎn)生是一個包含好幾個階段的句法過程，過程中最關(guān)鍵的部分是轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)換規(guī)則有：移位規(guī)則（如疑問詞移位規(guī)則）、刪略規(guī)則（如命令句刪略規(guī)則和同語刪略規(guī)則）、插入規(guī)則、改變特征規(guī)則、復制規(guī)則、被動化規(guī)則等。通過轉(zhuǎn)換，可以由同一個基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)得到表面上不同的句子形式。

    通過語類規(guī)則和轉(zhuǎn)換，可以生成無數(shù)無限的句子來。但是，一個理想的裝置應(yīng)當能夠生成一切合格的句子而且只能生成合格的句子。生成語法強調(diào)要把一切交代得清晰無誤，發(fā)出的指令機器也能夠執(zhí)行。（事實上，Chomsky的生成語法對計算機技術(shù)有重大的貢獻?。?/span>

    車輪滾滾，一日千里，但也須有良好的剎車才行。

    所以必須對轉(zhuǎn)換進行一定的限制。生成語法的限制規(guī)則有：

A蓋A原則、禁區(qū)條件、復合名詞詞組限制、并列結(jié)構(gòu)限制、左分支條件、主語從句限制、疑問詞禁區(qū)限制、領(lǐng)屬條件、時態(tài)句條件、明確的主語條件、規(guī)則順序限制、嚴格層級原則、結(jié)構(gòu)原狀原則……

對生成語法的其他部分也有限制，如刪略要遵循還原原則，表層結(jié)構(gòu)則由多重充盈COMP鑒別式、空主語鑒別式和For-To鑒別式等來限制，解讀時由統(tǒng)制條件、主格禁區(qū)條件、封閉條件等限制……

除了規(guī)則系統(tǒng)外，Chomsky的生成語法還有原則系統(tǒng)。生成語法有概括的原則如完全解讀原則（Principal of Full Interpretation）和允準原則（Principal of Licensing）,有具體的原則，如X′理論中的X′原則、θ理論中的θ準則、格理論中的賦格原則、管轄理論中的空語類原則、約束理論中的約束原則、控制理論中的最短距離原則，界限理論中的領(lǐng)屬條件，等等。

生成語法初衷是以簡繁馭，但面對剪不斷理還亂的語言現(xiàn)象，也難免陷于紛亂晦澀。歷盡滄桑的Chomsky最后拿起奧卡姆剃刀（Occam’s razor）對以往的規(guī)則、運算進行了大刀闊斧的簡化。例如，將生成語法的運算簡化為選取Select和合并Merge。當然，生成語法的神來之筆——移位（Move）也是必不可少的。在Chomsky看來，移位其實就是復制加合并（Copy and Merge）, 最簡方案提供了一個能概括一切移位的說法：移位都是為了核對特征(feature checking)。印歐諸語言中動詞和名詞在人稱、性、數(shù)等方面必須保持一致，這就體現(xiàn)了特征的核對。詞項的有些特征在詞庫里已經(jīng)取值，有的要在進入句法運算系統(tǒng)以后才能取值，取值后進入PF（語音）層面后就可以定型，即可以讀寫出來。

                                三．

     生成語法誕生以來，已歷時五十余載，與不才的年齡偶合。Chomsky大名于我，如雷貫耳。除了對他學術(shù)上的造詣仰之彌高外，我對他還有另外兩點感觸。其一，Chomsky好發(fā)政見，是西方知識分子中著名的左派。有的意見很好，比如反對越南戰(zhàn)爭；有的觀點幼稚，比如否定高棉屠殺。總之，書生之見，有時未必周全。但Dr Chomsky樂此不疲，頗為自得。其二，Chomsky自己曾叛出師門，也敢于否定自己。幾十年里，生成語法陣營內(nèi)部多次發(fā)生危機，他的不少弟子也扯旗造反，就像當初Chomsky本人那樣。每次遇到危機，Chomsky自己收拾局面，針對問題大幅度修改已有的架構(gòu)，用新的理論和方法取而代之，逐步完善。這種大將風度令在下唏噓不已！

Chomsky的生成語法可以劃分為以下幾個階段：

(一) 1957年—1965年為古典理論階段。在這階段，Chomsky的代表作是《句法理論》

(二) 1965年—1970年為標準理論階段。在這階段，Chomsky的代表作是《句法理論的若干問題》。

(三) 1970年— 1979年為 擴展標準理論階段。在這階段，Chomsky的代表作是《關(guān)于動詞名物化的一些看法》和《深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)及語義說明》。

    (四) 1979年—1993年為支配和約束理論階段。在這階段，Chomsky的代表作是《支配和約束論集》和《支配及約束理論的一些概念和影響》

(五) 1993年至今為最簡方案時期。在這階段，Chomsky的代表作是《語言學理論最簡方案》、《極純短語結(jié)構(gòu)》和《最簡方案》。

原來的生成語法模型的流程大致是這樣的：      

 經(jīng)過不斷揚棄，不斷改進，不斷簡化，Chomsky在其最簡方案中將語法模型流程圖簡化為：

最簡方案的簡化遵循的是經(jīng)濟原則，其精神可以通俗地說：能小做不大做，能少做不多做，能不做則不做，能遲做不早做。這不僅是科學方法，簡直就是一種生活態(tài)度！正合吾意，我愿奉為圭臬。

研讀Chomsky的生成語法，對其涉及詞庫的部分很感興趣，可惜語焉不詳，希望以后能找到資料看看。早年學語言學，說語言的三大部分是語音、語法和詞匯。生成語法中除了理所當然有狹義的語法學（詞法、句法）外，也涵蓋了語音學，生成音系學即是其一旁支，還是有一支是赫赫有名的生成語義學，但就是沒有詞匯學的名頭。

文以載道。語言載什么？意義吧。研究語言而剝離詞匯，也就忽視了意義。結(jié)構(gòu)語言學因不討論意義被人詬病，成為其軟肋。Chomsky早期的生成語法也不談意義，他在《句法結(jié)構(gòu)》把Colorless green ideas sleep furiously（無色的碧綠想法在狂躁地安睡）這樣的胡說八道列為合格的句子。后來爆發(fā)了同門大戰(zhàn)，對方扯起生成語義學大旗，差點要了生成語法的老命。后來Chomsky對生成語法進行了改動，增加了語義部分，在基礎(chǔ)部分還專門列了詞庫，并且一直保留至今。最簡方案的運算過程的第一步選取就是從詞庫里挑出一組詞匯和功能性成分來，形成一個詞匯系列。詞庫中每個詞項帶有該詞項的語音、句法和語義特征。最簡方案的詞庫以詞的具體表現(xiàn)形式為單位，例如take、takes、took、taken、taking作為不同的詞項分別列入詞庫。以我之見，目前的詞庫只是一個類似魔術(shù)師的魔匣，生成語法的一些棘手的難題好像都可以扔進去，然后變個乖巧的女孩子出來?？磥碓~庫的存在，某種程度上是為了給運算提供便利，拾遺補漏，并沒有進入詞匯領(lǐng)域的核心。

詞匯部分龐大、離散，可能處理起來很難，也感到無序。但按照生成語法的理念，應(yīng)該有一個內(nèi)在的、簡約的結(jié)構(gòu)和規(guī)則制轄著詞庫。我想，生成語法今后的任務(wù)和發(fā)展，好像要在詞匯上進行突破才是。否則總是一個缺憾。