世界政治中的角色地位和地位拯救行為：以東盟為例
作者：賀凱，澳大利亞格里菲斯大學(xué)國際關(guān)系教授、治理和公共政策中心主任，南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院客座教授，主要研究方向為國際關(guān)系理論、國際安全和中國國際關(guān)系；馮惠云，澳大利亞格里菲斯大學(xué)政府與國際關(guān)系學(xué)院副教授，主要研究方向為外交政策分析、亞洲安全和中國。
來源：He, Kai, and Huiyun Feng. "Role status and status-saving behaviour in world politics: the ASEAN case." International Affairs 98.2 (2022): 363-381.
導(dǎo)讀
國際關(guān)系中的地位研究在過去十年中蓬勃發(fā)展，然而許多學(xué)者對國家在等級制（國際）社會中的地位進行概念化時，總是含蓄地強調(diào)其“特質(zhì)地位”（trait status）而不是“角色地位”（role status）。特質(zhì)地位是指決定一個國家在社會等級中的排名和等級的受到重視的屬性，而角色地位則是由國家互動和稱職的實踐（competent practices）構(gòu)成的，這些實踐會給國家?guī)砥渌麌业淖鹬嘏c服從。這種對特質(zhì)地位的概念偏見導(dǎo)致了物質(zhì)還原論，并在塑造國家行為的有關(guān)討論上將權(quán)力與地位混為一談。
作者在本文中強調(diào)了角色地位的重要性，尤其是喪失角色地位的憂慮對國家政策的影響。通過將前景理論與地位理論相結(jié)合，作者構(gòu)建了一個“地位拯救”模型，以表明當一個國家或一組國家面臨潛在的地位喪失時，更有可能被置于損失區(qū)間，這將在現(xiàn)實政治中導(dǎo)致一些重大的政策變化。
文章首先討論了以“特質(zhì)”而非“角色”來界定地位所存在的問題，其次引入“地位拯救”模型來假設(shè)在何種條件下國家更有可能選擇風(fēng)險接受策略以防止（角色）地位喪失，最后通過考察東盟在21世紀的共同體建設(shè)來檢驗這一模型。作者認為，東盟在區(qū)域一體化方面的“大躍進”政策表明，東盟成員國試圖通過風(fēng)險接受政策來挽救其受損的角色地位，盡管這些政策從長遠來看會危及東盟的聲譽和地位。研究發(fā)現(xiàn)，追求角色地位是國家尤其是新興國家在順從等級（deference hierarchy）中尋求地位的另一種方式，而占主導(dǎo)地位的大國應(yīng)該考慮接納新興國家對角色地位的追求。
地位研究的現(xiàn)狀
地位，如聲譽和威望，長期以來一直吸引著學(xué)界的關(guān)注，但早期的地位研究大多是在直覺而非證據(jù)的指引下進行的。21世紀以來，地位研究出現(xiàn)了復(fù)興，并以方法論的嚴謹、理論創(chuàng)新和豐富的實證材料為特點。例如，學(xué)者們通過地位動機解釋各種外交政策，包括國際關(guān)系中的“炫耀性消費”（conspicuous consumption），如購買航母與大國間的太空競賽等。
盡管新興研究對國際關(guān)系中的地位研究做出了理論和實證上的貢獻，但現(xiàn)有文獻中仍存在一些問題。大多數(shù)研究強調(diào)“特質(zhì)地位”而忽視“角色地位”。例如，保羅、拉森和沃爾福思將地位概念化為“關(guān)于某個國家在'受到重視的屬性’（valued attributes）（財富、脅迫能力、文化、人口地位、社會政治組織和外交影響力）方面排名的集體信念”。學(xué)者們在定義一個國家的地位時強調(diào)“某些特征”或“重要屬性”，卻不知何故淡化甚至忽視了一個事實，即地位本質(zhì)上是社會性的。一個國家的社會角色也是地位的重要來源，“特質(zhì)地位”和“角色地位”之間的關(guān)鍵區(qū)別就在于地位的來源。大多數(shù)支持特質(zhì)地位的學(xué)者認為，本質(zhì)上主要是物質(zhì)的特質(zhì)/屬性是地位的唯一“來源”，但支持角色地位的學(xué)者認為，一個國家可以依靠其在國際社會中與他國的社會互動所形成的角色在世界政治中獲得認可和地位。
在本文中，角色地位被定義為一個國家通過與他國的行為互動和社會中的稱職實踐而獲得的社會地位。例如，挪威和瑞典通常被視為人權(quán)和人道主義活動的主要國家，這是因為兩國在人道主義活動中的稱職的實踐，而不是因其擁有任何特定的物質(zhì)特質(zhì)或?qū)傩?。就國?nèi)生產(chǎn)總值或人均國內(nèi)生產(chǎn)總值而言，中東許多盛產(chǎn)石油的國家可能比挪威和瑞典更富有。然而，這些國家沒有類似挪威和瑞典的模范人道主義國家的“角色地位”。因此，角色地位不同于特質(zhì)地位，不一定需要物質(zhì)基礎(chǔ)作為社會認可的先決條件。
一個國家也不太可能通過一次行動就獲得角色地位，因為這種地位的確立需要時間，也需要行為體之間頻繁的互動和稱職的實踐。與建立在某些物質(zhì)基礎(chǔ)上的特質(zhì)地位不同，根據(jù)角色理論，一個國家的角色認同或角色地位至少有兩個組成部分：其對自身角色的自我概念和他人對其角色的預(yù)期。因此，一個國家的角色地位很容易受到他國行為（尤其是不尊重和羞辱行為）的挑戰(zhàn)。國家之所以關(guān)心角色地位，一是因為國際等級制度本質(zhì)上基于社會關(guān)系，二是并非所有國家都有能力獲得特質(zhì)地位的物質(zhì)基礎(chǔ)，因此角色地位成為各國在世界政治中攀登地位階梯的另一種方式。然而，與特質(zhì)地位相比，角色地位難于獲得卻容易失去，這就是為什么當國家面臨“地位喪失”，尤其是失去來之不易的角色地位時，會變得敏感而易于接受風(fēng)險。
前景理論與地位拯救行為
前景理論是一種行為經(jīng)濟學(xué)理論，它解釋了人們在高度不確定性狀況下的行為偏好。該理論認為，人們的行為并不總是遵循成本-收益計算，即所謂的預(yù)期效用函數(shù)。相反，人們的決定受到他們對某一情況的理解的影響。人們傾向于根據(jù)一個存在于思維想象中的、人為設(shè)置的參考點來評估選擇：在參考點上方，選擇被置于或框定在一個收益區(qū)間；而在參考點下方，選擇被置于或框定在一個損失區(qū)間。前種情況使人們更有可能選擇規(guī)避風(fēng)險的行為，以保護收益，避免潛在損失；后種情況會使人們傾向于選擇接受風(fēng)險的行為，以期扭轉(zhuǎn)局面，盡管他們所承擔(dān)的風(fēng)險可能會加劇當下的損失。本文將運用前景理論檢驗地位喪失如何在世界政治中推動風(fēng)險接受行為。
具體而言，本文將國家現(xiàn)有的角色地位設(shè)定為“參考點”。如果一個國家現(xiàn)有的角色地位受到嚴重挑戰(zhàn)，以至于其他國家最初的承認發(fā)生了改變，那么該國的政治領(lǐng)導(dǎo)人就面臨著“地位喪失”的局面。根據(jù)前景理論，本文提出以下假設(shè)：對“地位喪失”的感知更有可能促使一個國家的政治領(lǐng)導(dǎo)人選擇風(fēng)險接受行為，以拯救他們可能喪失的地位。
為了證明地位拯救模型的效用并檢驗本文假設(shè)，作者考察了東盟在21世紀初大膽的共同體建設(shè)努力，尤其是它在2007年通過《東盟憲章》的決定。東盟案例具有獨特價值。一是為現(xiàn)有地位研究的不足提供補充。已有研究將重點放在國家上，而忽視了國際機構(gòu)（特別是政府間組織）也是這場爭奪地位的競爭游戲中的重要行為體。二是通過對東盟案例的分析，可以將權(quán)力與地位分離開來。多數(shù)地位研究側(cè)重于大國，而大國享有明顯與物質(zhì)能力相關(guān)的固有特質(zhì)地位，故在分析大國行為時較難區(qū)分地位的作用與權(quán)力的功能。東盟作為一個中小型國家集團，不具備物質(zhì)權(quán)力所賦予的固有特質(zhì)地位，其地位主要建立在“角色地位”的基礎(chǔ)上，這一地位的獲得通過其作為一個維護區(qū)域和平穩(wěn)定的成功區(qū)域組織以及冷戰(zhàn)后在促進區(qū)域多邊主義合作方面的外交稱職實踐來實現(xiàn)。三是可以為“地位俱樂部”的相關(guān)研究提供一些新見解。一個享有聲望和排他性機構(gòu)的成員資格是一個國家在等級秩序中地位的體現(xiàn)。東盟是東南亞國家的“地位俱樂部”，其案例可以說明當“地位俱樂部”的地位或聲譽受損時，成員國將如何努力以挽救該“俱樂部”的地位。
東盟在21世紀大膽的共同體建設(shè)努力
自冷戰(zhàn)結(jié)束以來，東盟一直處于亞洲區(qū)域主義和多邊主義的核心。該地區(qū)的高度戰(zhàn)略不確定性以及大國之間的戰(zhàn)略不信任，為東盟在冷戰(zhàn)后的亞太地區(qū)安全與經(jīng)濟架構(gòu)建設(shè)中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用提供了機會。在此期間，東盟發(fā)起并領(lǐng)導(dǎo)了亞太地區(qū)幾乎所有的多邊機構(gòu)，包括亞太經(jīng)濟合作組織（APEC）、東盟地區(qū)論壇（ARF）、東盟+3（APT）和東亞峰會（EAS）。多邊機構(gòu)的擴散和亞太地區(qū)的相對和平為東盟提供了前所未有的亞洲區(qū)域主義領(lǐng)袖地位。
然而，東盟的角色地位在21世紀初面臨三個嚴重挑戰(zhàn)，這使東盟領(lǐng)導(dǎo)人們陷入損失區(qū)間。首先，1997年的金融危機終結(jié)了所謂的亞洲經(jīng)濟奇跡，大多數(shù)東盟國家都遭受了這場危機的影響，并在其后掙扎于經(jīng)濟復(fù)蘇。此外，經(jīng)濟危機還伴隨著政治與社會動蕩。例如，印尼的金融危機導(dǎo)致了蘇哈托政府的垮臺。其次，美國在亞洲金融危機后的疏忽態(tài)度威脅到了東盟在21世紀初角色地位的合法性。國家的角色地位取決于外部行動體的認可。美國對東盟的支持是東盟角色地位合法化的關(guān)鍵，但美國對東盟的政策最好被描述為“系統(tǒng)性忽視”或缺乏戰(zhàn)略關(guān)注。9·11事件之后，美國專注于“反恐戰(zhàn)爭”，對東盟的外交關(guān)注較少。在東盟領(lǐng)導(dǎo)人看來，美國的疏遠和輕視會對東盟的重要性或已確立的角色地位產(chǎn)生不利影響。最后，作者認為，中國在21世紀初對東南亞的“魅力攻勢”引起了該地區(qū)的擔(dān)憂和懷疑。東盟作為亞洲地區(qū)主義領(lǐng)導(dǎo)者的角色地位在經(jīng)濟領(lǐng)域受到嚴重挑戰(zhàn)，一方面是由于中國的崛起，另一方面則源于東盟自身緩慢的一體化進程。另一個地位競爭對手是美國。盡管美國對東盟不冷不熱，但美國在亞太地區(qū)著手加強的軸輻同盟體系（hub-and-spokes alliance system）將威脅東盟領(lǐng)導(dǎo)的機構(gòu)在地區(qū)事務(wù)中的重要性。因此，根據(jù)本文的“地位拯救”模型，潛在的地位喪失將使東盟領(lǐng)導(dǎo)人處于一個損失區(qū)間，這反過來將觸發(fā)風(fēng)險接受行為，以挽救角色地位的潛在損失。
2003年，東盟領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《東盟第二協(xié)約宣言》（The Declaration of the ASEAN Concord II），承諾建立一個包含政治與安全合作、經(jīng)濟合作和社會文化合作三大支柱的共同體，還承諾在2020年建成東盟經(jīng)濟共同體（AEC）。而在2007年的峰會上，東盟領(lǐng)導(dǎo)人同意加快建成東盟共同體，將目標日期提前至2015年。同年11月，東盟通過了《東盟憲章》，聲稱要使東盟成為一個更加有效和以規(guī)則為導(dǎo)向的組織。作者認為，在一定程度上，《東盟憲章》的通過是衡量東盟在共同體建設(shè)活動中選擇風(fēng)險接受行為的一個起點，因為它不僅制定了東盟的行事準則，而且還正式授予該組織國際“法人資格”，從而擾亂了東盟的制度原則和基礎(chǔ)。無論是政治、經(jīng)濟還是人權(quán)，東盟國家在上述方面多大程度地履行了《東盟憲章》的承諾，將受到外部大國的嚴格評判。
那么東盟領(lǐng)導(dǎo)人為什么決定推動建立東盟共同體并通過《東盟憲章》？本文的“地位拯救”模型可以為東盟大膽的共同體建設(shè)舉措提供一些啟示。東盟作為亞洲區(qū)域主義領(lǐng)導(dǎo)者的角色地位受到前述三個因素的挑戰(zhàn)，這使東盟領(lǐng)導(dǎo)人處于損失區(qū)間。為挽救可能喪失的地位，東盟領(lǐng)導(dǎo)人選擇接受風(fēng)險，通過共同體建設(shè)推動區(qū)域一體化，通過《東盟憲章》推動?xùn)|盟制度合法化。自那時起，關(guān)于東盟“中心地位”（'centrality’ role）的敘事已經(jīng)取代了“東盟主導(dǎo)”（driver’s seat）的敘事，突出了該組織在亞洲區(qū)域主義中的重要性。但未來東盟仍可能因其承諾多而落實少，從而在角色地位方面面臨風(fēng)險。
結(jié)論
國家的國際角色地位是通過國家和外部行為體的行為互動與稱職的實踐在社會中形成的。通過借鑒前景理論，本文引入“地位拯救”模型，指出當各國面臨“地位喪失”時，它們更有可能作出風(fēng)險接受決策。雖然本文的“地位拯救”模型側(cè)重于考察東盟政策行為中角色地位的動態(tài)，但它也適用于其他國家的情況。例如，該模型可以揭示那些被部分學(xué)者定義為“阻撓者”、“挑釁者”和“破壞者”的國家行為。本文具有兩個政策含義：一是追求社會地位的新興國家可以通過在世界政治中推行“行善主義”改善其角色地位，二是現(xiàn)有的主導(dǎo)國家應(yīng)學(xué)會如何尊重、承認和適應(yīng)新興國家在等級秩序中的角色地位。
詞匯積累
不干涉內(nèi)政原則
the principle of non-interference
魅力攻勢
charm offensive
行善主義
do-goodism
譯者：邱意雯，中山大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院碩士研究生，研究興趣為東南亞區(qū)域國別研究與國家治理。
審校 | 王梓元
排版 | 張譽璇
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