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《西安國家自主創(chuàng)新示范區(qū)關(guān)于支持企業(yè)上市發(fā)展的若干政策》已經(jīng)西安高新區(qū)黨工委、管委會研究同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請各單位遵照執(zhí)行。
中共西安高新區(qū)工委
西安高新區(qū)管委會
2018年8月31日
西安國家自主創(chuàng)新示范區(qū)關(guān)于支持企業(yè)上市發(fā)展的若干政策
為補齊西安高新區(qū)上市掛牌企業(yè)數(shù)量少的短板，貫徹落實西安市推進企業(yè)上市掛牌和并購重組“龍門行動”計劃，進一步促進區(qū)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)借助資本市場快速發(fā)展，加快推動區(qū)內(nèi)企業(yè)上市步伐，特制定本政策。
第一條 本政策支持對象必須滿足以下基本條件和要求之一：
（一）工商注冊地、稅務(wù)關(guān)系均在西安高新區(qū)，按時上報統(tǒng)計報表，無重大安全事故發(fā)生，無不良經(jīng)營行為，納入西安高新區(qū)上市重點企業(yè)儲備庫或已上市掛牌的獨立法人企業(yè)；
（二）為企業(yè)提供上市掛牌相關(guān)服務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)；
（三）對于非西安市上市掛牌企業(yè)遷入的，工商及稅務(wù)關(guān)系可分階段遷入，政策分階段兌現(xiàn)。
第二條 支持企業(yè)規(guī)范公司治理，完成股份改制
（一）對企業(yè)股份制改制過程中調(diào)整過去年度利潤、資產(chǎn)評估增值，按形成新增企業(yè)增值稅、所得稅，區(qū)級留成部分全額予以獎勵。在企業(yè)股份制改制過程中，企業(yè)通過未分配利潤、盈余公積金等留存收益和資本公積金轉(zhuǎn)增股本，按企業(yè)代扣代繳的個人所得稅區(qū)級留成部分全額予以獎勵。
（二）鼓勵企業(yè)實施員工股權(quán)激勵，留住骨干人才。按股權(quán)激勵計劃中員工所獲得股權(quán)對應(yīng)凈資產(chǎn)價值的10%給予企業(yè)最高150萬元補貼。
第三條 對企業(yè)上市進行補貼及獎勵
（三）企業(yè)在上海、深圳交易所首次公開發(fā)行股票，給予每家企業(yè)最高1000萬元的支持。區(qū)內(nèi)企業(yè)上市獎勵分階段撥付：（1）對簽署保薦財務(wù)顧問協(xié)議并完成企業(yè)股份制改造，獎勵100萬元；（2）報送證監(jiān)局進行輔導(dǎo)備案，獎勵300萬元（3）對證監(jiān)局輔導(dǎo)驗收合格，完成向證監(jiān)會報送申報材料，獎勵400萬元；（4）完成在上海、深圳交易所上市，獎勵200萬元。非西安市已上市企業(yè)遷入西安自創(chuàng)區(qū)的，給予最高1000萬元獎勵。
（四）企業(yè)在香港聯(lián)交所、納斯達克、紐約證券交易所等主要境外證券市場成功上市，給予每家企業(yè)最高1000萬元獎勵，區(qū)內(nèi)企業(yè)上市分階段撥付：（1）與中介服務(wù)機構(gòu)簽署相關(guān)上市服務(wù)合同，完成重組或報送證監(jiān)會通過，獎勵200萬元（2）在境外交易所遞交上市申請，獎勵500萬元，（3）完成上市，獎勵300萬元。非西安市已上市企業(yè)遷入自創(chuàng)區(qū)，給予最高1000萬元獎勵。
（五）獨角獸企業(yè)在上海、深圳交易所及香港聯(lián)交所、納斯達克、紐約證券交易等主要境外證券市場首次公開發(fā)行股票，相應(yīng)獎勵標(biāo)準上浮100%。
（六）企業(yè)在“新三板”成功掛牌或非西安市已掛牌企業(yè)遷入自創(chuàng)區(qū)，給予最高300萬元獎勵。
第四條 鼓勵企業(yè)借助資本市場資金加速發(fā)展
（七）上市或新三板掛牌企業(yè)以配股、增發(fā)等方式完成資本市場再融資，上市企業(yè)按融資規(guī)模的2‰給予融資企業(yè)最高300萬元獎勵，新三板掛牌企業(yè)按融資額2%給予融資企業(yè)最高150萬元獎勵。對上市掛牌企業(yè)通過發(fā)行公司債券、企業(yè)債等方式在境內(nèi)外獲得債務(wù)融資，按企業(yè)聘請中介服務(wù)機構(gòu)費用的80%予以補貼，單筆發(fā)債業(yè)務(wù)最高補貼200萬元。
第五條 鼓勵中介機構(gòu)為區(qū)內(nèi)企業(yè)提供上市培訓(xùn)、輔導(dǎo)及再融資服務(wù)
（八）對于主辦券商推薦的區(qū)內(nèi)企業(yè)在上海、深圳交易所上市成功或?qū)⒎俏靼彩猩鲜泄疽胱詣?chuàng)區(qū)的，每完成1家，給予主辦券商項目團隊、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)最高200萬元獎勵；主辦券商推薦區(qū)內(nèi)企業(yè)在香港聯(lián)交所、納斯達克、紐約證券交易等主要境外證券市場首發(fā)或?qū)崿F(xiàn)融資1000萬元美金以上非首發(fā)上市，或?qū)⒎俏靼彩猩鲜泄疽胱詣?chuàng)區(qū)的，每完成1家，給予主辦券商項目團隊、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)最高50萬元獎勵；對于主辦券商推薦的區(qū)內(nèi)企業(yè)在“新三板”成功掛牌或?qū)⒎俏靼彩幸褣炫破髽I(yè)引入自創(chuàng)區(qū)的，每完成1家，給予主辦券商項目團隊、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)最高30萬元獎勵。
（九）經(jīng)自創(chuàng)區(qū)備案的企業(yè)上市孵化機構(gòu)成功孵化企業(yè)上市，在企業(yè)與券商等中介機構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議前與企業(yè)簽訂孵化協(xié)議的，A股成功上市1家企業(yè)，給予孵化機構(gòu)50萬元獎勵，在香港聯(lián)交所、納斯達克、紐約證券交易等主要境外證券市場成功上市1家企業(yè)，給予孵化機構(gòu)最高20萬元獎勵，新三板成功掛牌1家企業(yè)，給予孵化機構(gòu)10萬元獎勵。
（十）經(jīng)自創(chuàng)區(qū)備案的上市培訓(xùn)機構(gòu)為企業(yè)提供專業(yè)上市輔導(dǎo)培訓(xùn)，給予參加培訓(xùn)企業(yè)50%培訓(xùn)費用補貼。
第六條 附則
本政策由西安高新區(qū)管委會負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行，同類政策從高不重復(fù)享受。
中共西安高新區(qū)工委辦公室 2018年8月31日印發(fā)
