第十節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
截至本報(bào)告期末，公司治理的實(shí)際情況符合《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在尚未解決的公司治理問(wèn)題。
2020年度公司治理具體情況如下：
（一）關(guān)于股東與股東大會(huì)
公司不存在違反《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的其他情形。
（二）關(guān)于董事和董事會(huì)
公司董事會(huì)已根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》設(shè)立了提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專門(mén)委員會(huì)，各專門(mén)委員會(huì)根據(jù)各自職責(zé)為董事會(huì)的決策提供了科學(xué)和專業(yè)的意見(jiàn)和參考。
（三）關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)
（四）關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制
（五）關(guān)于信息披露與透明度
公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)以及《上市公司信息披露管理辦法》、《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》等規(guī)章制度的要求做好公司信息的管理與披露工作，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、公平、完整地披露有關(guān)信息。
（六）關(guān)于相關(guān)利益者
公司充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益，重視公司的社會(huì)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)股東、員工、社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡，共同推動(dòng)公司持續(xù)、健康的發(fā)展。
（七）內(nèi)部審計(jì)制度
（八）關(guān)于投資者關(guān)系管理
二、公司相對(duì)于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立情況
公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面完全分開(kāi)，公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)完善，具有獨(dú)立、完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)的能力。
1、業(yè)務(wù)獨(dú)立方面：公司擁有獨(dú)立的研發(fā)、生產(chǎn)、采購(gòu)和銷售系統(tǒng)，業(yè)務(wù)上完全獨(dú)立于控股股東，控股股東及其下屬的其他單位與本公司不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
2、人員獨(dú)立方面：公司擁有獨(dú)立的員工隊(duì)伍，設(shè)立了獨(dú)立的研發(fā)、生產(chǎn)、行政、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理等部門(mén)，并建立了完整的勞動(dòng)、人事及工資管理制度，公司人員獨(dú)立于控股股東；公司董事長(zhǎng)由董事會(huì)選舉產(chǎn)生；公司的總經(jīng)理、高級(jí)副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員均在公司專職工作并領(lǐng)取薪酬，未在控股股東單位領(lǐng)薪，也未在控股股東單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)合法程序產(chǎn)生，不存在控股股東干預(yù)公司董事會(huì)和股東大會(huì)人事任免決定的現(xiàn)象。
3、資產(chǎn)完整方面：公司與控股股東之間產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確，公司的資金、資產(chǎn)及其他資源不存在被其違規(guī)占用、支配的情況。公司的資產(chǎn)完整，擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備、輔助生產(chǎn)設(shè)備和專利等資產(chǎn)，公司對(duì)所有資產(chǎn)擁有完全的控制與支配權(quán)。
4、機(jī)構(gòu)獨(dú)立方面：公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層及其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作，各職能部門(mén)在權(quán)責(zé)、人員等方面與控股股東之間完全分開(kāi)，控股股東及其職能部門(mén)與公司及公司的職能部門(mén)之間沒(méi)有上下級(jí)關(guān)系，不存在控股股東影響本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理獨(dú)立性的現(xiàn)象。
5、財(cái)務(wù)獨(dú)立方面：公司設(shè)置了獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，建立了健全獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能夠獨(dú)立做出財(cái)務(wù)決策，具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分、子公司的財(cái)務(wù)管理制度，不存在控股股東干預(yù)公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)的情況。公司在商業(yè)銀行獨(dú)立開(kāi)戶，不存在與控股股東共用銀行賬戶的情況。公司依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行納稅義務(wù)。
三、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況
四、報(bào)告期內(nèi)召開(kāi)的年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)情況
五、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況
六、董事會(huì)下設(shè)專門(mén)委員會(huì)在報(bào)告期內(nèi)履行職責(zé)情況
七、監(jiān)事會(huì)工作情況
八、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況
九、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
1、報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
2、內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露日期
十、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告或鑒證報(bào)告
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