2012年我們提出建立復(fù)星集團(tuán)風(fēng)控四道防線，包括業(yè)務(wù)防線、財(cái)務(wù)法務(wù)等職能防線、審計(jì)防線、廉政監(jiān)督防線，四位一體。
風(fēng)控四道防線，是從業(yè)務(wù)角度做的劃分。四道防線各自承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，相互配合，相互協(xié)作，構(gòu)成立體的風(fēng)控體系。法務(wù)在風(fēng)控條線中承擔(dān)著承前啟下的作用，貫穿我們業(yè)務(wù)全部流程。
大家好。借集團(tuán)年度工作會(huì)議的機(jī)會(huì)，我向各位匯報(bào)一下集團(tuán)的風(fēng)控戰(zhàn)略報(bào)告和2013年的風(fēng)控工作重點(diǎn)。
大職能戰(zhàn)略，將是推動(dòng)復(fù)星集團(tuán)向全球領(lǐng)先的資產(chǎn)管理集團(tuán)轉(zhuǎn)型的三大支柱之一。復(fù)星集團(tuán)大職能戰(zhàn)略定位，就是要強(qiáng)調(diào)通過扁平化的管理方式，不斷優(yōu)化管理流程，提升管理效率。這里面的具體內(nèi)容包括：要求總部各職能部門以價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向，成為業(yè)務(wù)前線的戰(zhàn)略伙伴，推動(dòng)建立跨企業(yè)、跨部門的項(xiàng)目制合作系統(tǒng)；要求通過建立與完善風(fēng)控體系四大防線，持續(xù)完善管理能力。為此，2012年我們提出建立復(fù)星集團(tuán)風(fēng)控四道防線，包括業(yè)務(wù)防線、財(cái)務(wù)法務(wù)等職能防線、審計(jì)防線、廉政監(jiān)督防線，四位一體。
風(fēng)控四道防線，是從業(yè)務(wù)角度做的劃分。四道防線各自承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，相互配合，相互協(xié)作，構(gòu)成立體的風(fēng)控體系。法務(wù)在風(fēng)控條線中承擔(dān)著承前啟下的作用，貫穿我們業(yè)務(wù)全部流程。法務(wù)工作的目標(biāo)，就是致力于公司內(nèi)部控制，通過專業(yè)法律服務(wù)，助力公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和年度工作經(jīng)濟(jì)化。法務(wù)工作要介入業(yè)務(wù)的事前、事中、事后，要實(shí)現(xiàn)全流程嵌入式的介入風(fēng)險(xiǎn)管控。
集團(tuán)2013年的法務(wù)工作重點(diǎn)，包括以下這些部分：
首先，要將法務(wù)工作貫徹到公司運(yùn)營活動(dòng)的每個(gè)環(huán)節(jié)。現(xiàn)在集團(tuán)的很多決策，已經(jīng)不僅僅是一個(gè)價(jià)格高低的問題，很大程度上要取決于法律風(fēng)險(xiǎn)評估，法務(wù)評判已經(jīng)成為公司決策的核心組成部分，法務(wù)工作的參與程度，決定了決策的質(zhì)量。提高決策質(zhì)量，一定要有法務(wù)部門的貢獻(xiàn)，希望未來集團(tuán)的所有決策過程都能有法務(wù)部門的參與。
二，要以結(jié)果為導(dǎo)向，提高法務(wù)發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力，法務(wù)部門要有創(chuàng)造性的參與決策的能力。
三，法務(wù)部門要做好對業(yè)務(wù)部門的配合和服務(wù)工作，在做好風(fēng)險(xiǎn)管控同時(shí)，要兼顧效率，提高效率，而且還要?jiǎng)?chuàng)造效率。
四，法務(wù)要加強(qiáng)對新問題、前沿問題的研究，并且針對性地籌劃對策。我們的業(yè)務(wù)涉及到很多創(chuàng)新問題，以前沒有碰到過，復(fù)雜程度也越來越高，這要求我們法務(wù)人員在專業(yè)知識和能力上能適應(yīng)業(yè)務(wù)需要，要提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見性。
審計(jì)是我們風(fēng)險(xiǎn)管控的第三道防線。審計(jì)戰(zhàn)略就是要以建立和優(yōu)化調(diào)配集團(tuán)資源和專業(yè)團(tuán)隊(duì)為基礎(chǔ)，以發(fā)現(xiàn)問題為抓手，持續(xù)優(yōu)化集團(tuán)管理效率，保障資產(chǎn)安全和合規(guī)經(jīng)營，建立并完善集團(tuán)的智能型的風(fēng)控系統(tǒng)。
內(nèi)審工作主要三大職能就是內(nèi)部控制、條線管理、系統(tǒng)建設(shè)。
集團(tuán)2013年的審計(jì)工作重點(diǎn)主要內(nèi)容如下：
首先，審計(jì)工作在注重制度建設(shè)、流程完善同時(shí)，更要善于發(fā)現(xiàn)問題，要有極強(qiáng)的職業(yè)敏感性和嗅覺，要把審計(jì)工作重點(diǎn)從傳統(tǒng)內(nèi)控審計(jì)向發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)問題轉(zhuǎn)變，要摒棄走程序、流于形式的審計(jì)分析，要借助其他調(diào)查手段揭示事實(shí)真相。不僅要關(guān)注經(jīng)營活動(dòng)刑事案的合規(guī)性，更要關(guān)注其實(shí)質(zhì)的合理性和真實(shí)性，提高審計(jì)質(zhì)量。
其次，強(qiáng)化內(nèi)審人員的輪崗交流，確保內(nèi)審人員的獨(dú)立性，要引入具有行業(yè)和查案背景的專業(yè)人員，拓寬審計(jì)思路和手段。第三，要加大對錢多、權(quán)大、風(fēng)險(xiǎn)高等崗位事項(xiàng)的審計(jì)力度。最后，要根據(jù)橫向到邊、縱向到底要求，完善多層級的審計(jì)報(bào)告?zhèn)浒负蛨?bào)送制度，完整考核和獎(jiǎng)懲制度。
廉政督察是我們風(fēng)控的第四道防線，是公司健康發(fā)展的有力保障。2012年，復(fù)星集團(tuán)成立了廉政督察部，嚴(yán)肅查處了一批典型案件。同年，復(fù)星集團(tuán)也成為了上海市廉政文化示范點(diǎn)。隨著企業(yè)越來越大、管理者手中權(quán)力越來越大，反腐倡廉成為確保企業(yè)持續(xù)發(fā)展的必然選擇。
我這里有一段話，是我們查處的一個(gè)涉案金額和事實(shí)可能判處十年左右徒刑的案件，其中涉案經(jīng)理的太太給公司管理層寫的一封信，當(dāng)她知道他丈夫可能被判處十年左右徒刑的時(shí)候，她說，十年，3650個(gè)日日夜夜，讓我們一家老小如何度過？坦率講，當(dāng)時(shí)看到這封信的時(shí)候，我們心情非常沉重。我們期待公司發(fā)展，我們期待我們員工和經(jīng)理也能分享公司發(fā)展成果。但是由于他個(gè)人的私利和貪欲，觸犯了法律，走上了犯罪道路，不僅給公司帶來極大的損失，對個(gè)人和家庭也帶來深深的痛苦。所以不做好反腐倡廉工作，既妨害公司發(fā)展，也愧對我們員工和家屬。
2013年廉政督察工作重點(diǎn)，一是要繼續(xù)深入開展廉政巡視工作，重點(diǎn)查處一批有章不循、徇私舞弊的刑事案件。二是要加強(qiáng)廉政督察隊(duì)伍的建設(shè)，建立健全廉政監(jiān)督保障體系，強(qiáng)化和健全防舞弊的制度。三是要加強(qiáng)廉政合規(guī)文化建設(shè)，使廉潔從業(yè)、合規(guī)經(jīng)營成為復(fù)星的核心價(jià)值觀。
我們談風(fēng)險(xiǎn)管控，我們不能忘了安全質(zhì)量和環(huán)保。這是我們的底線。我們在付出了血的教訓(xùn)和代價(jià)的基礎(chǔ)上，痛定思痛，在民營企業(yè)中率先在總部成立了安全質(zhì)量環(huán)保督察部。我們深切意識到，長期以來我們對安全質(zhì)量環(huán)保工作在思想意識上重視不夠，客觀上基礎(chǔ)薄弱，起點(diǎn)低，投入少，體系建設(shè)不完善，更有些人往往對安全質(zhì)量環(huán)保問題熟視無睹，無知無畏。我們深切感覺到，企業(yè)必須要為員工提供一個(gè)更好的有質(zhì)量、有尊嚴(yán)的就業(yè)場所，如果我們對員工生命安全、健康安全沒法保障，那么這個(gè)企業(yè)也就失去了存在的意義。從對社會(huì)負(fù)責(zé)方面，如果安全質(zhì)量環(huán)保方面都做不好的企業(yè)，如何推動(dòng)商業(yè)生態(tài)和自然生態(tài)的建設(shè)？社會(huì)進(jìn)步也迫使企業(yè)不得不重視安全質(zhì)量環(huán)保工作，這方面我們出了問題，往往給企業(yè)帶來的直接和間接損失很大，會(huì)給我們的品牌和信譽(yù)帶來致命打擊。
2013年的安全質(zhì)量環(huán)保工作重點(diǎn)，我們將以資產(chǎn)管理為核心，強(qiáng)化投后企業(yè)的安全健康和質(zhì)量環(huán)保管理，建立可對比的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，提高我們安全質(zhì)量環(huán)保工作水平。
復(fù)星集團(tuán)董事會(huì)也代表復(fù)星集團(tuán)，向全社會(huì)就我們的安全質(zhì)量環(huán)境政策向做了承諾，這是我們的責(zé)任，也是我們的義務(wù)，我們要接受全社會(huì)的監(jiān)督。謝謝大家。
