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博士學(xué)位論文的選題、寫作與論文發(fā)表

中南大學(xué)商學(xué)院院長，陳曉紅教授

萬事開頭難！1.什么樣的問題值得研究？2.有創(chuàng)造性的學(xué)者們發(fā)現(xiàn)一個簡單的傾向，即一個典型的研究人員總認(rèn)為他的問題是所有問題中最重要的。3.這里就有問題了：究竟哪個問題最重要？…

好的問題從哪里來？1.世界上有的是好問題！2.讀報！瀏覽互聯(lián)網(wǎng)！與朋友、同事交談！ -關(guān)鍵是要有心，有好奇心！3.竅門是學(xué)會如何發(fā)現(xiàn)與構(gòu)造好問題，因為任何問題一開始都是沒有系統(tǒng)的。 -想想在教學(xué)中出題與答題的差別

Larson教授（MIT）的校核單（選擇好問題的三條規(guī)則）：

你一定要覺得你自己的問題有趣而有重要，否則你就不會有激情，不會投入。

你一定要有能力解決問題。假如不能完全解決問題，起碼你要問自己能夠做些什么，部分解決了那些問題。

除了你自己的肯定，如果還有人也認(rèn)為你的問題很重要，且這樣的人越多越好。

根據(jù)最后一條規(guī)則，要很多人都認(rèn)為你的問題很重要，是不是說選一個熱門題目一定最好呢？追“熱門”，有風(fēng)險！

-首先，因為不是首創(chuàng)，很難做出非?！靶隆钡臇|西，最多是有一點“新”。

- 其次，有許多人做，真正是“基于時間的競爭”！給你的時間不多，如果別人先出成果，你的工夫就白費了。

不過，“冷門”題目更難選。希望選的題目在現(xiàn)在是“冷門”，將來會是“熱門”。一是要有很高的判斷能力，二只有靠運氣了。

選題有一個學(xué)習(xí)過程?？梢韵雀鷦e人做，然后自己做。先做“熱門”，再做“冷門”。先做小文章，再做大文章。

除了你自己的肯定，如果還有人也認(rèn)為你的問題很重要，且這樣的人越多越好。

你的題目有沒有學(xué)術(shù)價值？有沒有新東西？

- 新觀點、新模型：過去沒有人這樣看問題；

- 新方法：過去沒有人這樣分析、解決問題；

- 新結(jié)論：過去沒有人得到這樣的結(jié)果。

- 最終還要看你的題目是否與管理實踐密切相關(guān)。

管理科學(xué)是很實際的學(xué)科，因而研究與咨詢更容易混淆。

- 你做了一個項目，替某個企業(yè)解決了一個管理方面的問題，用了一些方法，產(chǎn)生了一些效益，得出了一些結(jié)論。這是不是就是研究了呢？未必！

關(guān)于學(xué)術(shù)問題的兩點說明：

要了解問題是否有價值，首先要搜尋解決問題的現(xiàn)有理論和方法。你的問題再有趣，如果能用現(xiàn)有理論和方法完全解決，這個問題的研究就沒有多大價值。這里有個例外，如果你用現(xiàn)有的理論與方法解決了一類新的問題，過去沒有人這樣做過，這就有價值。

所謂“新”，有程度的不同。如果你用一個全新的觀點來看問題，建立了一個新的模型，那就是非?！靶隆?。如果你只是把現(xiàn)有結(jié)果推廣了，那可能只是有點“新”。當(dāng)然，問題的最終價值還要看你的貢獻對管理實踐的影響。

你能否感覺問題結(jié)果的性質(zhì)？

 - 這并非預(yù)先確定你的結(jié)果

- 我也并非建議用“反求工程”（reverse-engineering）建模型、作分析以達到預(yù)期的結(jié)論－即“先有結(jié)論，再加論證”

怎樣預(yù)見結(jié)果？

- 用直覺，定性地推理

- 用相關(guān)、類似問題的結(jié)論。

做好一個案例，并不意味著做了好的研究。從一個案例出發(fā)，推而廣之，解決了有普遍意義的問題，就是好的研究了。

好的理論要能“放之四海而皆準(zhǔn)”。這一點，我們在做研究時要非常注意。

- 在發(fā)展理論時，從特殊到一般。通常，特例比較簡單，比較容易解決。

- 在應(yīng)用理論時，從一般到特殊。通常，特殊情況下，可以得到更多的結(jié)果。

除了理論的一般性或普適性之外，好的研究：

- 能給讀者一些好的思想方法，比如什么是基本的權(quán)衡？怎樣度量決策結(jié)果？可以預(yù)測哪些后果？總之，讀了你的文章之后，讀者要能帶走些什么，對問題的認(rèn)識要深一層次。

- 能直接應(yīng)用于實踐，幫助管理層解決手頭的問題。

在更多的情況下，是兩者兼而有之。

善始善終

“好的開始是成功的一半”，但只是成功的一半而已。選了“好”的題目，并不一定就有好文章。善始善終，才有好文章。善始固然不易，善終可能更難。

有時一個研究題目開了頭，一兩個月做不出東西來怎么辦？什么時候叫停？

我的體驗是“再堅持一下”。別人做一個月，我做兩個月。別人做兩個月，我做三個月。說不定，在最后一個月，就做出來了。絕不要輕言放棄！

 － 關(guān)于博士論文的寫作－

論文寫給誰看？為政策制訂者提出研究報告是一種寫法，和同行交流取得同行認(rèn)可又是另一種寫法。博士研究生不應(yīng)把論文看成是一本教材。博士論文的首要目的是為了表明本人的研究工作能力和論文學(xué)術(shù)水平已符合博士學(xué)位的要求，心目中最重要的讀者應(yīng)是論文評閱教授和答辯委員會成員。

讀者定位為評閱教授，寫作目的定位為取得審閱通過以至好評。就應(yīng)以最簡要、明確的語言，把創(chuàng)新點表達清楚，和創(chuàng)新點無關(guān)或聯(lián)系不密切的知識性內(nèi)容愈少愈好。

各個大學(xué)都有各自的博士論文寫作格式，但基本內(nèi)容和規(guī)范還是一致的。簡括地可劃分為四部分：（1）摘要；（2）緒論，從其作用來說，亦可稱闡明問題；（3）方法，起到論證的作用；（4）結(jié)果及討論。

摘要是一篇論文的微型版本，供讀者粗略判斷其價值，必須簡短扼要。一般英文論文的摘要，不超過200個詞，中文論文也不用超過300個字，而且一般不分段落，一段話即完成摘要。博士論文摘要可分段，字?jǐn)?shù)可多些，但800個中文字已足夠。 

問題提出及背景

 - 論文首先要點題，提出本論文所要研究的問題。沒有明確提出研究問題，后面的文章就不可能做好。問題要明確，主題只能有一個，貫穿于論文始終，切忌貪大求全，目標(biāo)多樣。

- 管理研究問題一般都很實際。最好以國民經(jīng)濟發(fā)展和管理實踐的背景來說明所提問題的來龍去脈，問題產(chǎn)生的環(huán)境和條件，解決后能起到什么作用。

文獻綜述 

- 綜述須圍繞論文研究創(chuàng)新點來進行。學(xué)習(xí)前人的成果，為自己的論文服務(wù)，“依仗別人，抬高自己”。

- 撰寫文獻綜述時，心中一定要明確論文的主題和假設(shè)所在，圍繞主題和假設(shè)，從遠(yuǎn)而近，即先談關(guān)系弱后談關(guān)系密切的文獻，為的是從學(xué)術(shù)角度說明自己提出主題和假設(shè)的緣由。   

緒論中的假設(shè)表述（一）

- 主題是作者在一篇論文中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)。然而，論證某個主題，驗證其真?zhèn)?，需要從不同視角和層次去研究，于是主題遞階演繹出多層次的假設(shè)，構(gòu)成假設(shè)樹，下一層次的假設(shè)支持和細(xì)化上一層次的假設(shè)。主題反映論文的價值，而多層次的假設(shè)構(gòu)成論文研究內(nèi)容的實體。主題表述相對下層次的假設(shè)要抽象些，層次愈低的假設(shè)其操作性愈強，愈能成為直接通過觀測驗證的假設(shè)，愈有可能性取得新發(fā)現(xiàn)。

緒論中的假設(shè)表述（二）

- 假設(shè)樹構(gòu)成所研究主題的理論框架，它是一把智力鑰匙，有利于作者提高信息收集的質(zhì)量和效率，對題材捕捉更敏感和準(zhǔn)確，文獻綜合得以真正做到為我所用。有了假設(shè)樹，論文工作就有了明確的進度，可按假設(shè)樹的結(jié)構(gòu)，從底層著手，自下而上進行論證，同時又從最高層主題著眼，始終把握所論證的底層假設(shè)在核心中的作用和地位。

緒論中的假設(shè)表述（三）

- 假設(shè)，特別是假設(shè)樹的基層假設(shè)表述應(yīng)注意一個原則：要落實到變量的層次。假設(shè)是對兩概念之間可能關(guān)聯(lián)作出的一種待檢驗的解釋，無論是行為和事件之間的前因后果或相關(guān)關(guān)系，還是探索研究主體的狀況、過程和特征，都得抽象出關(guān)鍵的概念，這樣才有“學(xué)術(shù)味”，讀者才能應(yīng)用此研究結(jié)果來分析類似現(xiàn)象或過程。然而，研究者形成假設(shè)的初期，所提出的概念往往比較抽象，難于直接驗證，須進一步對這些概念賦予操作性定義。一旦具操作性定義，這些概念就可以觀測賦值，稱為變量。博士論文常出現(xiàn)假設(shè)未落實到變量層次而難以驗證的缺陷，例如有篇論文提出假設(shè)“非經(jīng)濟因素對中國城鄉(xiāng)人口遷移有著更為直接的影響”。假設(shè)中非經(jīng)濟因素外延太大，不能作為變量處理。

緒論中的假設(shè)表述（四）

- 假設(shè)陳述是否具體、清晰到變量的層次，可以從兩方面來判斷。第一，是否能據(jù)以收集數(shù)據(jù)和證據(jù)進行驗證。猶如醫(yī)生按自己的初步判斷向患者提問和開出化驗單一樣，研究者要能收集假設(shè)中所涉及概念的數(shù)據(jù)和事實。上例中的“非經(jīng)濟因素”作為假設(shè)中的主要概念，收集數(shù)據(jù)和事實就無從下手。第二，是否能定量分析。對定量的概念，理解不能太窄，數(shù)學(xué)模型求解和優(yōu)化計算固然是定量分析，聚類分析以及優(yōu)先順序排列的定序分析也是定量分析。如問卷研究，就是將各種觀點和意見定量化的過程。

緒論中的假設(shè)表述（五）

- 任何一篇論文或研究過程都是該領(lǐng)域知識探索過程中的一個環(huán)節(jié)，并就有限的對象和給定的時空環(huán)境下驗證其有效性，不可能是終結(jié)。并不能保證在任何一些場合和環(huán)境下都適用。然而，重要的是，無須作出這些保證，留有后續(xù)研究的空間，讓其他人就此假設(shè)去驗證去擴展，這正是假設(shè)提出的價值所在。如果別人認(rèn)為圍繞這項理論或假設(shè)已無事可做了，那也就失去了研究價值了。

緒論中的假設(shè)表述（六）

- 這部分篇幅不大，只是陳述假設(shè)，或者說表達本文的創(chuàng)新點，在全文中起到承上啟下、提綱挈領(lǐng)的作用。它是對實際問題觀察思考和綜覽前人研究工作的結(jié)果，又是本論文研究的起點和目標(biāo)。

關(guān)于博士論文的寫作：假設(shè)樹舉例

方法部分

- 方法部分要從方法論角度詳細(xì)描述論證過程，使讀者可以根據(jù)論文描述的方法，獨立地重復(fù)此項論證和驗證工作。方法部分應(yīng)包括三項內(nèi)容的描述：一是研究主體；二是論證框架及步驟；三是數(shù)據(jù)分析。

研究主體的確定

- 管理研究對象包括個人、群體、組織、項目和社會產(chǎn)品。

論證設(shè)計及步驟描述（一）

 - 論證一定要圍繞“闡明問題”階段所提出的假設(shè)樹來組織。最好是一個創(chuàng)新點的論證內(nèi)容就構(gòu)成一章，并且用論文中的主要結(jié)論作為每一章的標(biāo)題。

 例如一篇題為“敏捷制造中柔性決策的理論和方法研究”的論文，其論證各章的標(biāo)題是：“顧客滿意與柔性決策”；“敏捷制造中柔性建模理論與方法”；“柔性決策仿真的數(shù)據(jù)處理”；“敏捷制造中柔性決策支持系統(tǒng)”。這些標(biāo)題仍舊是寫教材的思路，是知識性的東西，而體現(xiàn)不出作者的研究貢獻。

- 博士論文都應(yīng)該有定量研究，沒有數(shù)據(jù)和統(tǒng)計分析支持，沒有變量，沒有假設(shè)，就難以說是一篇研究論文。         

論證設(shè)計及步驟描述（二）

 - 通篇都是抽象的無法觀測的概念，再怎樣說得頭頭是道或邏輯上成立，也不能算作研究成果。

- 把定量研究只理解成復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型也是一種誤解。定性意見的量化，驗證兩變量間正（或負(fù)）相關(guān)的假設(shè)以及分類和聚類等都是定量分析。

- 研究成果的價值，不是看運用數(shù)學(xué)工具的復(fù)雜程度而是看所解決問題的價值。至于有些論文為了“定量分析”而脫離所研究的問題去建立復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型，而且和后續(xù)的結(jié)論也不銜接，這是十分不可取的做法。

變量間關(guān)系設(shè)計以后，還要交代收集數(shù)據(jù)和驗證假設(shè)的方法和手段。問卷法、訪談法（統(tǒng)計調(diào)查研究方法）、實地研究、實驗法等都可能用到。

“方法”部分就是要說明選用此種驗證和實證方法的緣由，對研究主體的選擇、自變量和因變量的測量、信度和效度的保證等作出說明，同時，闡述實施此論證方法的過程和步驟。這部分內(nèi)容應(yīng)占論文中相當(dāng)多的篇幅。

判斷一項實證方法設(shè)計是否合理總是圍繞兩個問題，即“控制”和“測量”。 

- 控制，即研究者對研究主體和環(huán)境作出安排，減少外部變量對研究結(jié)果的影響，凸顯所研究變量引起因變量的變化。

- 測量，是驗證過程不可分割的環(huán)節(jié)，又是誤差的主要來源，測量描述包括尺度的選擇和測量工具等。

數(shù)據(jù)分析

- 驗證方法及步驟設(shè)計完畢后，下一步便是運用實際數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的收集、整理、計算和分析應(yīng)前后呼應(yīng)，邏輯上構(gòu)成整體。前面的每一步驟都是取得后續(xù)中間結(jié)果以至最終結(jié)果的必經(jīng)之路，割斷其中任何環(huán)節(jié)或刪減其中一部分內(nèi)容就得不出結(jié)論。

- 數(shù)據(jù)表達應(yīng)能滿足讀者重新計算和驗算的要求，例如按百分比計算的組成，讀者應(yīng)清楚該對象集合的構(gòu)成和相應(yīng)信息，足以從不同角度去驗算。其他研究人員運用同樣的指標(biāo)和尺度，能夠產(chǎn)生同樣的數(shù)據(jù)表格，獲得同樣的參數(shù)值和特征值。

數(shù)據(jù)來源以及它的篩選過程和有關(guān)背景須交代清楚，模型中各個變量和參數(shù)的表示符號要有說明，且前后一致，不能混淆，運算過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和簡化之處要有說明。

圖表常用來簡潔地表示分析結(jié)果，它們和論文文字部分要形成整體，盡量和文字解釋部分接近。表格是顯示數(shù)據(jù)形式的證據(jù)，而圖形常用來表示變量間關(guān)系。一個表格或曲線表達的內(nèi)容不要過多，當(dāng)內(nèi)容繁雜時，寧可將之一分為幾。

結(jié)果和討論（一）

 - 結(jié)果和討論部分宜開門見山地列舉本文的主要創(chuàng)新點，一篇論文有3-4個主要創(chuàng)新點就很不錯，分量重的創(chuàng)新點一個也就夠了。不要把論文作者做的所有工作在這里再逐章羅列一遍。結(jié)論中的創(chuàng)新點實際上就是闡明問題部分的假設(shè)，只是已經(jīng)過驗證，表述方式不同。結(jié)論中的創(chuàng)新點和摘要中的創(chuàng)新點應(yīng)該一致，但結(jié)論部分可將分析結(jié)果和重要的輸出圖表列舉出來，論證過程方法上有新意和特點之處也可寫出來，內(nèi)容要比摘要充實。

結(jié)果和討論（二）

- 結(jié)論部分包括分析結(jié)果的理論和實際意義的討論，可以和現(xiàn)有的相關(guān)理論加以比較分析，襯托出本研究結(jié)果的理論意義，也可以用現(xiàn)實需求來襯托出本研究結(jié)果的理論意義，也可以用現(xiàn)實需求來襯托出實際價值。謹(jǐn)防“過度引申”結(jié)果應(yīng)用的時空范圍，只用結(jié)果的實際內(nèi)容來說話。

一篇全國優(yōu)秀博士論文的體系框架：

證券組合投資的風(fēng)險決策模型及其應(yīng)用研究

另一篇優(yōu)秀博士論文的體系框架：

外國銀行進入與新興市場銀行業(yè)效率演變關(guān)系的研究

論文格式的基本要求

國外期刊被錄用的評價標(biāo)準(zhǔn)

高拒絕率

最終接受投稿的不到所有稿件的1/9

－稿件一般由一個副主編和至少兩個評審人來評閱；

－往往會發(fā)生評審人與稿件的研究興趣相沖突；

－一個知名評審人的意見權(quán)重很大；

－消極的評價會帶來很大的影響。

其他影響因素

－沒有經(jīng)驗的新手；

－評審人與作者在種族、國家、民族、宗教上的沖突，作者與評審人的往來是否密切等

發(fā)表學(xué)術(shù)文章有沒有訣竅？這個問題不好回答。

從基本的層面來說，沒有訣竅。做學(xué)問，是老老實實的事。學(xué)問做好了，一定是用工，“工夫不負(fù)有心人”。要多動腦筋，多花時間，多流汗。

當(dāng)然，單是用工還不行，還要找到好的題目，朝著正確的方向去下工夫。用句老話，“只管埋頭拉車，不去抬頭看路”不行。另外，從技術(shù)的層面來說，還是有些地方要注意，也可以說有些訣竅。

一些論文發(fā)表的技巧

持之以恒

 - 稿件從投出到被錄用等待的時間平均為三年；而被拒絕的時間平均為4－8個月；

把自己的精力集中在一兩個子領(lǐng)域

與已有發(fā)表經(jīng)歷的作者合作。

先嘗試頂級雜志再考慮二流雜志。

不要在一篇文章里展示你太多的想法。

先嘗試著在某個國際會議上提交自己的論文。

先以Working Paper的形式寫出來。

與你這個研究領(lǐng)域內(nèi)的活躍的學(xué)者保持聯(lián)系。     

一些論文寫作的技巧

較早的引起評審人的注意；

把握好理論與應(yīng)用研究的度；

論文中在評價別人觀點的時候避免使用過激的言詞；

引用可能是（潛在）論文評審人發(fā)表的文章；

從知名的學(xué)者那了解一些信息；

要注意在文中總結(jié)論文理論上的發(fā)現(xiàn)；

對一些技術(shù)性的或較長的“Derivation”以附錄形式列出。

寫好你的摘要，能夠做到提請評審人注意或引發(fā)爭議。

使用專業(yè)的英文編輯器，消除文字錯誤；

仔細(xì)研究所投刊物的范文，學(xué)習(xí)它的表達方式；

嚴(yán)格遵守刊物的格式要求；

明確、自信的表達自己論文的貢獻。  

退稿后的修改

不要輕言放棄；

即使評審人暫時不懂你的論文，你也要承認(rèn)是自己的“錯”；

一直在大腦中轉(zhuǎn)悠，一有機會就認(rèn)真進行修改；

嚴(yán)肅認(rèn)真對待評審人的意見，給出詳盡的修改報告；

對評審人不要使用攻擊性的話語；

將修改后的論文在3個月內(nèi)再次投稿；

仔細(xì)閱讀編輯的回執(zhí)；向編輯解釋你是如何修改論文的，你的想法是什么。

Research  Papers in Economics，網(wǎng)址：http://repec.org/

RePEc是由分散在全球44國家的超過100名志愿者組成的研究機構(gòu)。致力于加速經(jīng)濟科學(xué)的傳播與提高經(jīng)濟科學(xué)的研究水平。它所提供的期刊雜志及研究論文（WorkingPaper）都是免費的。具體數(shù)量如下：

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