新 希 望：內部控制自我評價報告
公告日期 2009-04-25
四川新希望農業(yè)股份有限公司
內部控制自我評價報告
一、公司基本情況公司系經四川省人民政府川府函（1997）260號文批準，于1998年3月4日整體變更成立，注冊資本14,002萬元。公司法定代表人：劉永好。經營范圍：
飼料、原料添加劑、飼料加工機械、農副產品、食品的生產、加工、銷售；種植業(yè)的開發(fā)及經營；現(xiàn)代農業(yè)的技術服務、咨詢及生產基地建設；銷售電子產品，建筑材料；經營本企業(yè)和本企業(yè)成員企業(yè)自產產品及相關技術的出口業(yè)務（國家限定公司經營或禁止出口的商品除外）；經營本企業(yè)的進口加工和“三來一補”業(yè)務；飲料、乳制品的生產、銷售；對外投資等。1998年3月4日和9月15日，公司向社會公眾公開發(fā)行公眾股3,600萬股和向內部職工發(fā)行內部職工股400萬股，分別在深交所上市交易，股票代碼000876。公司股票上市后，經過2001年3月的配股、2002年7月和2002年10月的轉送股；2006年2月7日公司股改由非流通股股東向流通股股東每10股送3股計3,120萬股后，公司的無限售條件的流通股為13,520萬股，有限售條件的流通股為18,009.225萬股；2006年8月公司按每10股轉增10股的比例，以資本公積和未分配利潤向全體股東轉增股份總額31,529.225萬股，轉增后股本總額為63,058.45萬股。2008年6月公司按每10股送1股派現(xiàn)0.12元（含稅）、轉增1股的比例，以未分配利潤和資本公積金向全體股東轉增股份總額12,611.69萬股，轉增后股本總額為75,670.14萬股。
公司成立時只有綿陽、昆明、貴陽和西昌希望四家飼料分公司。經過十年的發(fā)展，截至2008年12月31日，公司擁有49家控股子公司，其中飼料子公司23家，乳業(yè)子公司12家；肉制品子公司6家；其他業(yè)務子公司8家。公司現(xiàn)已成為以飼料、乳業(yè)、肉制品加工、金融控制為核心競爭力的產業(yè)集團公司。2
二、公司內部控制組織架構股東大會
董事會
總經理
監(jiān)事會董事會秘書
董事會辦公室
飼 料肉制品投 資乳 業(yè)其 它辦公室財務部投資發(fā)展部海外事業(yè)部飼料事業(yè)部綜合管理部人力資源部3
三、各業(yè)務控股子公司分布及持股比例
（1）飼料及養(yǎng)殖業(yè)務控股子公司及持股比例序號控股子公司名稱業(yè)務性質注冊資本 經營范圍公司持股比例（％）1海南新希望農業(yè)有限公司生產加工、銷售10,000,000.00飼料、飼料添加劑、食品獸藥、糧食生產加工銷售、農漁業(yè)種植銷售70.002廣漢國雄飼料有限公司生產加工、銷售10,500,000.00飼料、飼料添加劑制造銷售、食品、機電產品、獸藥、農副產品、糧食加工及運輸、農業(yè)技術開發(fā)及養(yǎng)殖71.433四川新樂塑膠有限公司生產加工、銷售4,000,000.00加工銷售塑料編織袋、高附加值塑料制品和現(xiàn)代包裝用品的研制、開發(fā)、銷售，銷售塑料及原料100.004新希望胡志明有限公司生產加工、銷售28,945,568.25加工家畜、家禽、水產等飼料 100.005新希望河內有限公司生產加工、銷售63,344,563.15加工家畜、家禽、水產等飼料 100.006貴陽新希望農業(yè)科技有限公司生產加工、銷售5,000,000.00生產銷售飼料、飼料添加劑 100.007昆明新希望農業(yè)科技有限公司生產加工、銷售10,000,000.00飼料、飼料原料、飼料添加劑的生產、加工、銷售，農副產品加工、生產、銷售，種養(yǎng)殖業(yè)的開發(fā)經營，現(xiàn)代農業(yè)技術服務、咨詢。
（經營范圍中涉及專項審批的按許可證經營）100.008新希望邦邦亞農業(yè)有限公司生產加工、銷售100,000.00美元折合人民幣827,660.00元主營：生產、銷售各種飼料、飼料添加劑、食品、機械等；兼營：養(yǎng)殖、獸藥、藥械、肥料、育種、農副土特產、糧食加工及糧食運銷、商貿等100.009北京新希望農牧科技有限公司生產加工、銷售10,000,000.00糧食、農副產品、農副土特產品的加工；
畜、禽、魚類的養(yǎng)殖及深加工；系列配合飼料、系列濃縮飼料及其添加劑、預混料的生產加工；銷售自產產品；農牧科技開100.004發(fā)（國家法律、法規(guī)和外商投資產業(yè)政策禁止和限制的除外）10遵義嘉好飼料有限公司生產加工、銷售2,000,000.00各類畜禽魚飼料、飼料原料、飼料添加劑的生產、銷售（憑飼料生產企業(yè)登記證明經營）90.0011都勻國雄飼料有限公司生產加工、銷售3,000,000.00各類畜禽飼料及飼料原料、飼料添加劑的生產經營、養(yǎng)殖、種植、食品加工及農副土特產、糧食食品的生產經營、獸藥經營90.0012曲靖國雄飼料有限公司生產加工、銷售3,000,000.00飼料生產、銷售，飼料添加劑批發(fā)、零售（以上范圍涉及國家專項審批的，按審批項目和時限開展經營）90.0013新希望孟加拉有限公司生產加工、銷售11,515,703.43生產銷售飼料、飼料添加劑 99.0014新希望菲律賓中呂宋有限公司生產加工、銷售2,525,047.41生產銷售飼料、飼料添加劑 99.9315新希望印尼泗水有限公司生產加工、銷售11,146,050.00生產銷售飼料、飼料添加劑 99.0016新希望印度尼西亞股份有限公司生產加工、銷售22,992,394.00生產銷售飼料、飼料添加劑 99.0017河北新希望飼料有限公司生產加工、銷售20,000,000.00加工農副產品，銷售自產產品 100.0018河北新希望農牧有限公司生產加工、養(yǎng)殖、銷售100,000,000.00畜禽養(yǎng)殖；畜禽水產飼料銷售；畜禽產品生產、采購與銷售；養(yǎng)殖技術咨詢、培訓、服務100.0019海南澄邁新希望農牧有限公司生產加工、銷售15,000,000.00飼料生產加工銷售、畜牧業(yè)及漁業(yè)的產業(yè)化養(yǎng)殖及銷售、木薯收購及加工銷售100.0020徐水新希望大午農牧有限公司生產加工、養(yǎng)殖、銷售50,000,000.00畜禽養(yǎng)殖；畜禽水產飼料銷售；畜禽產品采購、銷售；農業(yè)養(yǎng)殖技術咨詢、培訓、服務51.0021金堂新希望畜牧有限公司養(yǎng)殖、銷售2,000,000.00家禽的孵化、養(yǎng)殖（僅限下面的分公司經營）；家禽、飼料、生豬銷售100.0022三臺新希望農牧科技有限公司養(yǎng)殖、銷售、開發(fā)10,000,000.00生豬養(yǎng)殖、銷售，飼料銷售，獸藥銷售，農業(yè)技術綜合開發(fā)等 100.00523越南同塔新希望水產飼料有限公司生產、加工、銷售501萬美元生產和銷售水產、畜禽飼料 100.00
（2）乳業(yè)控股子公司及持股比例序號控股子公司名稱業(yè)務性質注冊資本 經營范圍公司持股比例（％）1安徽白帝乳業(yè)有限公司生產加工、銷售50,000,000.00奶牛飼料、乳及乳制品、飲料和冷凍食品的生產、銷售，飼料、冷飲、糖果、糕點生產、銷售（涉及許可經營憑許可證經營）59.002四川華西乳業(yè)有限責任公司生產加工、銷售56,376,662.34加工、生產、銷售牛奶、乳制品、零售批發(fā)糖果糕點、飲料、副食品、罐頭食品、針紡織品、日用百貨、服裝鞋帽、奶牛飼養(yǎng)、飼草種植、環(huán)境保護工程。
100.003杭州新希望雙峰乳業(yè)有限公司生產加工、銷售30,000,000.00制造：消毒牛奶，乳制品，糖果糕點，液體飲料95.204云南新希望鄧川蝶泉乳業(yè)有限公司生產制造、銷售48,800,000.00乳制品、生物制品、飲料、乳酸菌素粉制造、銷售、進口（公司生產、科研所需原輔材料、機械設備、儀器儀表、零配件）、出口（乳制品）業(yè)務，第三產業(yè)多種經營，與公司經營相關的投資；汽車運輸，餐飲、旅社，其他食品、日用百貨、文化用品、針織、鞋類、化工產品、水產品批發(fā)、零售。
95.905蘇州天香乳業(yè)有限公司生產加工、銷售5,000,000.00生產、銷售乳制品；奶牛、家禽飼養(yǎng)。動物飼養(yǎng)、配種、檢疫、治療的技術咨詢服務；鮮奶收購。
90.006河北新希望天香乳業(yè)有限公司生產加工、銷售30,000,000.00奶牛養(yǎng)殖、液體乳及乳制品、軟飲料制造，冷凍食品加工，包裝材料加工、純凈水制造99.007青島琴牌乳業(yè)有限公司生產加工銷售30,000,000.00奶牛養(yǎng)殖，乳及乳制品、飲料冷凍食品的生產和銷售99.488昆明雪蘭牛奶有限責任公司生產加工、銷售82,500,000.00乳制品及酒精飲料的生產銷售；畜禽、飼料、副食品、食品及其他食品、農副土特產品、百貨、五金、交電、針紡織品、建筑材料、普通機械、汽車配件的批兼零；乳制品技術的開發(fā)及咨詢服務；種植、養(yǎng)殖業(yè)；汽車維修51.009四川新希望乳業(yè)有限公司生產加192,718,800.00乳及乳制品、飲料和冷凍食品的生產、銷83.176工、銷售 售10新希望乳業(yè)控股有限公司投資、策劃、管理、服務480,000,000.00乳及乳制品、飲料和冷凍食品及養(yǎng)殖產業(yè)的投資、項目策劃、咨詢服務，乳及乳制品、飲料、冷凍食品的研發(fā)和銷售（有效期限2006年8月30日至2010年8月29日）；奶業(yè)基地建設的投資與發(fā)展100.0011杭州雙峰牧業(yè)有限公司養(yǎng)殖、加工、銷售3, 000,000.00奶牛養(yǎng)殖，生鮮牛奶供應，飼料加工，有機肥料的制造、銷售，其他無需報經審批的一切合法項目100.0012內蒙古非常牛乳業(yè)有限責任公司生產、銷售 31,000,000.00乳及乳制品、飲料、冷凍食品（冰淇淋、雪糕、雪泥、冰棒、食用冰、甜味冰）生產、銷售51.00
（3）肉制品控股子公司及持股比例序號控股子公司名稱業(yè)務性質注冊資本 經營范圍公司持股比例（％）1北京千喜鶴食品有限公司肉食品加工160,000,000.00屠宰、銷售生豬；加工、銷售熟肉制品、鹵蛋、包裝湯、非發(fā)酵性豆制品、速凍食品、罐頭食品；冷藏保溫運輸；
貨物進出口、技術進出口、代理進出口60.002河北千喜鶴肉類產業(yè)有限公司肉食品加工60,000,000.00生豬養(yǎng)殖、屠宰、銷售生豬；加工、銷售熟肉制品、鹵蛋；冷藏保溫運輸；
自營和代理各類商品和技術的進出口，但國家限定公司經營或禁止進出口的商品和技術除外；法律、法規(guī)禁止的，不得經營；應經審批的未批準前不得經營；法律、法規(guī)未規(guī)定審批的，自主選擇經營項目，開展經營活動75.263遼寧千喜鶴食品有限公司肉食品加63,510,000.00生豬收購、屠宰、銷售，冷凍、冷鮮90.57工 豬肉加工、銷售4江蘇千喜鶴食品有限公司肉食品加工20,000,000.00熟肉制品加工、銷售，生豬屠宰銷售（憑相關許可證經營）100.005合肥千喜鶴食品有限公司肉食品加工22,000,000.00生豬屠宰、熟肉制品加工、銷售；物流運輸100.006黑龍江省寶泉嶺農墾天香養(yǎng)殖有限公司養(yǎng)殖 800,000.00種豬、商品豬養(yǎng)殖銷售 55.00
（4）投資及其它業(yè)務控股子公司及持股比例序號控股子公司名稱業(yè)務性質注冊資本 經營范圍公司持股比例（％）1新希望投資有限公司投資、咨詢576,555,600.00創(chuàng)業(yè)投資、投資管理、財務顧問、理財咨詢、企業(yè)重組咨詢、市場調查、資信調查、技術開發(fā)及轉讓、技術咨詢服務75.002江蘇天成保健品有限公司生產加工、銷售80,000,000.00獸藥、獸用生物制品、醫(yī)用保品、化工原料、藥物及飼料添加劑的生產與銷售51.003四川新和進出口有限公司商品貿易1,500,000.00批發(fā)零售：飼料原料、飼料添加劑、飼料系列產品、農副產品（不含糧油）；自營和代理各類商品和技術的進出口，但國家限定公司經營或禁止進出口的商品和技術除外70.004南充新希望生物有機肥料有限公司生產加工、銷售3,140,000.00生產、銷售生物有機肥，微生物肥。經營生物制品及在農業(yè)中的應用，生態(tài)農業(yè)100.005成都新希望實業(yè)投資有限公司房地產 50,000,000.00實業(yè)投資；房地產開發(fā)和經營、物業(yè)管理及經營；銷售：建筑材料、建筑機械、化工產品（不含危險品）；投資咨詢服務；（以上經營范圍國家法律法規(guī)規(guī)定限制的除外，需許可憑許可證在有效期內經營）51.006四川新希望實業(yè)有限公司房地產 145,090,000.房地產開發(fā)、銷售；項目投資；花卉種植、園林綠化51.007山東榮成新希望魚粉有限公司生產、制造、銷售5,600,000.00制造、銷售魚粉、魚油 51.008成都新希望菁卉房地產開發(fā)有限公司房地產 20,000,000.00房地產開發(fā)、銷售；物業(yè)管理(憑資質證經營)、銷售建筑材料、建筑機械等。
(以營業(yè)執(zhí)照為準)100.008
四、公司內部控制制度建立情況根據(jù)深圳證券交易所的企業(yè)內部控制指引，我公司進一步健全和完善了《獨
立董事年度報告制度》、《關聯(lián)交易控制管理制度》、《董事會審計委員會年度財務
報告工作規(guī)程》、《董事會專門委員會實施細則》，同時在投資、財務、人力資源、
綜合管理等方面，認真按照財政部《企業(yè)內部控制規(guī)范—內部控制應用指引》的規(guī)定，具體，及時地制定、完善了以下內部控制制度：
1、貨幣資金：為加強對公司貨幣資金的內部控制和管理，保證貨幣資金的安全，根據(jù)《中華人民共和國會計法》和《內部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》、《內部會計控制規(guī)范——貨幣資金》等法律法規(guī)制定了貨幣資金內部控制制度。
明確了貨幣資金管理的崗位分工控制、授權批準控制、現(xiàn)金控制、銀行存款控制、票據(jù)控制、印章控制等。
2、銷售與收款：為加強對公司銷售與收款的內部控制，規(guī)范銷售行為，防范銷售與收款過程中的差錯和舞弊，根據(jù)《中華人民共和國會計法》和《內部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》、《內部會計控制規(guī)范——銷售與收款》等法律法規(guī)制定了銷售與收款內部控制制度。明確了銷售與收款的崗位分工控制、授權審批控制、銷售與發(fā)貨控制、收款控制等。
3、采購與付款：為加強對公司采購與付款的內部控制，規(guī)范采購與付款行為，防范采購與付款過程中的差錯和舞弊，根據(jù)《中華人民共和國會計法》和《內部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》、《內部會計控制規(guī)范——采購與付款》等法律法規(guī)制定了采購與付款內部控制制度。明確了采購與付款的崗位分工控制、授權批準控制、請購控制、審批控制、采購控制、驗收控制、付款控制等。
4、成本與費用：為加強成本費用的內部控制，防范成本費用管理中的差錯和舞弊，根據(jù)《中華人民共和國會計法》和《內部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》、《內部會計控制規(guī)范——成本費用》等法律法規(guī)制定了成本費用內部控制制度。
明確了成本與費用的崗位分工控制(不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督)、授權審批控制、成本費用支出控制、內部報告控制等，并已有效實施。
5、存貨：為加強對公司存貨的內部控制和管理，防范存貨業(yè)務中的差錯和舞弊，保護存貨的安全、完整，提高存貨運營效率，根據(jù)《中華人民共和國會計法》和《內部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》、《內部會計控制規(guī)范——存貨》等法9律法規(guī)制定了成本費用內部控制制度。明確了存貨的崗位分工控制(不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督)、授權批準控制、存貨收發(fā)及保管控制、存貨處置控制、存貨會計核算等，并已有效實施。
6、擔保：為加強對公司擔保業(yè)務的內部控制，防范擔保風險，根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《中華人民共和國擔保法》和《內部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》等法律法規(guī)制定了擔保內部控制制度。明確了擔保的崗位分工控制、授權批準控制、擔保評估控制、擔保執(zhí)行控制、擔保財產變更控制、擔保業(yè)務紀錄控制等。
7、對外投資：為加強公司對外投資的內部控制和管理，規(guī)范公司對外投資行為，防范對外投資過程中的差錯、舞弊和風險，保證對外投資的安全，提高對外投資的收益，根據(jù)《中華人民共和國會計法》《內部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》和《內控會計控制——對外投資》等法律法規(guī)制定了對外投資內部控制制度。
明確了對外投資的崗位分工控制、申請批準控制、對外投資決策控制、資產投出控制、對外投資持有控制、對外投資處置控制等。
8、工程項目：為加強對工程項目的內部控制，防范工程項目管理中的差錯與舞弊，提高資金使用效率，根據(jù)《中華人民共和國會計法》《內部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》和《內控會計控制——工程項目》等法律法規(guī)制定了工程項目內部控制制度。明確了工程項目的崗位分工控制——不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督；授權批準控制、項目決策控制、概預算控制、價款支付控制、竣工決算控制等，并已有效實施。強調母公司審計監(jiān)察部派員參與所有工程項目的建設工作，控制工程項目投資的各個環(huán)節(jié)和款項的支付；在工程竣工時，必須經過嚴格的內審，在此基礎上，還聘請了社會公眾審計機構對重大工程進行審計，以確保工程質量和投資的公允性。
9、預算：為建立科學、高效、有序的預算管理體系，加強對公司預算的內部控制，規(guī)范預算編制及調整，嚴格預算執(zhí)行與考核，提高預算管理水平和經濟效率，根據(jù)《中華人民共和國會計法》《內部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》等法律法規(guī)制定了預算內部控制制度。明確了預算的崗位分工控制（不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督）、授權批準控制、預算編制控制、預算執(zhí)行控制、預算調整控制、預算分析控制、預算考核控制等，并已有效實施。10
10、固定資產：為加強對公司固定資產、無形資產的內部控制，防范固定資產、無形資產管理中的差錯與舞弊，保護固定資產、無形資產的安全、完整，提高固定資產使用效率，根據(jù)《中華人民共和國會計法》《內部會計控制規(guī)范－基本規(guī)范》和《內控會計控制－固定資產》等法律法規(guī)制，制定了固定資產內部控制制度。明確了固定資產的崗位分工控制、授權批準控制、資產購置控制、資產處置控制等。
11、籌資：為了加強對公司籌資業(yè)務的內部控制、防范籌資過程中的差錯與舞弊，控制籌資風險，降低籌資成本，根據(jù)國家相關法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度的規(guī)定，制定本規(guī)范。明確了籌資內控的崗位分工與授權、籌資預算、籌資的擔保、籌資資產管理、籌資費用管理、后期結算、投資項目的清算和財務管理、籌資償還的控制、股利分配的控制、籌資業(yè)務的監(jiān)督和檢查等。
12、合同：為了加強對合同的內部控制，避免或減少因合同管理不當造成經濟損失或不良社會影響，維護公司合法權益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)和公司的相關規(guī)章制度，制定本規(guī)范。主要明確了崗位分工與授權審批、合同草案編制、合同審核、合同訂立、合同履行的控制等。
13、財務報告編制：為了指導企業(yè)規(guī)范財務報告編制，防范企業(yè)不當編制行為可能對財務報告產生的重大影響，保證會計信息的真實可靠，根據(jù)國家有關法律法規(guī)，制定本規(guī)范。明確了崗位分工與職責安排、財務報告編制準備、財務報告編制、報送的控制等。
14、計算機信息系統(tǒng)：為了引導企業(yè)充分利用計算機信息系統(tǒng)規(guī)范交易行為，提高信息系統(tǒng)的可靠性、穩(wěn)定性、安全性及數(shù)據(jù)的完整性和準確性，降低人為因素導致內部控制失效的可能性，形成良好的信息傳遞渠道，根據(jù)國家有關法律法規(guī)和《企業(yè)內部控制規(guī)范——基本規(guī)范》， 公司建立了《企業(yè)內部控制規(guī)范—計算機信息系統(tǒng)》的控制制度。主要明確了權責分配和職責分工、信息系統(tǒng)開發(fā)、變更與維護控制、信息系統(tǒng)訪問安全、硬件管理、會計電算化及其控制等。
15、人力資源政策：為了加強對公司的人力資源管理，優(yōu)化企業(yè)內部控制環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國勞動法》等法律法規(guī)和《企業(yè)內部控制規(guī)范——基本規(guī)范》，制定了人力資源政策控制制度，即崗位職責和人力資源計劃、招聘、培訓、離職、考核、薪酬等一系列有關人事的活動和程序的控制。11
五、公司內部審計監(jiān)察部門的設立、人員配備及工作情況公司設立了獨立的審計監(jiān)察部門，隸屬于公司監(jiān)事會。該部門配備審計監(jiān)察人員20余名（包括審計、監(jiān)察、工程督察），常年在各分、子公司巡回檢查。主要負責例行審計、專項審計、年終效益審計、工程審計和常規(guī)監(jiān)察、例行監(jiān)察及工程督察工作。
公司根據(jù)《審計法》、《審計署關于內部審計工作規(guī)定》，并結合公司具體情況制定了《審計監(jiān)察工作管理辦法》，采取定期和不定期的方式對公司業(yè)務部門及獨立核算單位（包括分公司、子公司）的會計賬簿、相關資產及公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行審計、核查，并加強內部管理和監(jiān)督，查處違規(guī)，糾正違章，同時配合司法機關懲處違法違紀案件，用以促進分子公司的規(guī)范管理，強化公司廉政建設，維護公司合法權益。
六、內部重點控制活動情況
1、對控股子公司的控制為加強和改善對控股子公司的管理，公司制定了《內部控制規(guī)范—對子公司控制》，采取有效辦法對子公司的組織及人員、經營業(yè)務、籌資活動、貸款擔保、對外擔保、對外捐贈、利潤分配和增資、關聯(lián)交易、合并財務報表進行控制，建立健全委派到子公司的董事、選任總經理、委派的財務負責人等高級管理人員的績效考核和薪酬激勵制度，充分發(fā)揮其工作積極性，維護投資者利益。
公司還根據(jù)企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的要求，協(xié)助子公司制定各項業(yè)務責任計劃和各個時期預算方案，認真開展精細化管理、對標管理、7S 管理、績效管理等，同時充分利用內部審計監(jiān)察部，監(jiān)控目標實施過程的情況，保證能隨時發(fā)現(xiàn)并解決相關問題，協(xié)助并督促子公司順利完成各項指標，以確保母公司整體目標的實現(xiàn)。
目前，公司對控股子公司的管理已初步實現(xiàn)科學化、現(xiàn)代化、程序化、制度化、規(guī)范化，在明確子公司的權利、責任和義務的同時，有效地防范了各方面的風險，從而使公司的運作更加規(guī)范，確保了資產的安全和投資者利益。
2、對外擔保及關聯(lián)交易控制08年年報期內，公司嚴格控制對外擔保及關聯(lián)交易控制，及時建立、完善了《關聯(lián)交易控制制度》，公司獨立董事對公司擔保及關聯(lián)方資金往來情況進行12了專項說明并形成了獨立意見。公司沒有為控股股東及其他關聯(lián)方、任何非法人單位或個人提供擔保。對控股子公司的擔保履行了相關審批程序，符合法律法規(guī)和公司《章程》；公司與關聯(lián)方發(fā)生的資金往來均為正常經營性資金往來，不存在控股股東及其子公司占用公司資金情況。
3、募集資金使用控制08年年報期內，公司雖無募集資金使用情況，也沒有以前募集資金的使用延續(xù)到報告期內的情況，但公司仍然按照深交所內部控制要求進一步補充、完善了《募集資金使用管理辦法》，要求中高級干部及分子公司進一步認真宣傳和學習。
4、重大投資控制08年年報期內，公司認真完善了《企業(yè)內部控制規(guī)范—投資》、《企業(yè)內部控制規(guī)范—企業(yè)并購》，并在重大投資上堅持一貫審慎的原則，先期風險評估涉及面較寬，實地調研、考察時間相對較長，對介入行業(yè)、技術支持、區(qū)域環(huán)境（包括地理、氣候、原材料及銷售市場、財稅環(huán)境及優(yōu)惠政策、民風民俗等）、投資規(guī)模、資源使用接續(xù)期限等等進行全方位、多角度論證并作批判式會診后，提交
公司專業(yè)顧問和公司董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會審議，并經公司董事會、股東大會審
議通過后實施。08年公司以發(fā)展生豬產業(yè)鏈和禽產業(yè)鏈為主，通過對徐水、金堂、三臺項目的精心運作，收到了較好效果。除此之外，公司暫未涉及其它相關重大投資項目。
5、信息披露控制按照深交所的關于內部控制指引以及信息披露控制指引文件的要求，公司進一步完善了《信息披露制度》、《接待和推廣制度》、《重大信息內部報告制度》，并組織董、監(jiān)事、高管及董事辦工作人員認真學習，進一步明確了信息披露的責任人、披露方式、披露程序等，公司董事辦嚴格按照信息披露的要求予以執(zhí)行。
08年年報期內，公司未因非公開重大信息泄漏引起公司股票價格波動而被深交所處責備和處罰。
七、2008年建立和完善內部控制總體評價、重要活動及工作、成效盡管2008年年初雪災、“5.12”汶川特大地震、“三聚氰胺”奶粉事件以及全球爆發(fā)的金融危機對公司的生產經營工作（特別是國外企業(yè)）帶來了前所未有13的困難，但全公司上下積極應對，調結構控潛力，精打細算過緊日子，制定了“過冬”措施，進一步貼近客戶和市場，精耕細作，搶抓原料機會成本，及時調整產品結構，加大終端市場控制，著力技術營銷和服務營銷，使公司經營、管理躍上了新臺階。
1、公司率先在飼料產業(yè)大力進行組織結構的重大變革和調整，變“五部一室”（即財務部、生產部、品控部、營銷部、原料部和辦公室）為“三大部”（即產品部或業(yè)務部、營銷產業(yè)部、財務部），推行扁平化管理，認真定崗、定員、定編，簡化工作及辦事流程，一切以客戶和市場為中心，大大提高了辦事效率，增大了市場覆蓋率和占有率，擴大了企業(yè)規(guī)模，提升了企業(yè)經營績效。
2、產業(yè)化建設穩(wěn)步推進。按照公司以發(fā)展農牧主業(yè)、打通上下游產業(yè)的戰(zhàn)略部署，公司嚴格控制其它對外投資和企業(yè)并購，著力打造畜、禽產業(yè)鏈建設。
寬城生豬產業(yè)鏈建設進展明顯，其新華、新天利等5大豬場的祖代、父母代種豬及仔豬養(yǎng)殖初具規(guī)模，并已為北京千喜鶴公司不間斷地供應綠色、環(huán)保生豬，實現(xiàn)了預期目標；金堂禽產業(yè)鏈建設收效較好，業(yè)已完成了多期雞苗、飼料、技術服務的提供和肉禽回收，帶動了養(yǎng)殖戶的致富、增收，促進了地方養(yǎng)殖業(yè)的發(fā)展；
三臺、徐水項目已及時啟動；江蘇興化項目順利簽約；江油項目按計劃有序推進。
隨著畜、禽產業(yè)鏈建設的深入，公司及時出臺并逐步形成了《生豬產業(yè)鏈建設指導意見》，對后期生豬產業(yè)項目運作提供了科學發(fā)展的建設及控制依據(jù)；
3、“三聚氰胺”及“問題雞蛋”事件發(fā)生后，國家質檢部門加大了監(jiān)督、檢查力度，每一個批次、不同品種產品均逐一檢驗并出具合格報告單，我公司所生產的乳制品和飼料產品均未查出含有或者添加三聚氰胺。盡管如此，我公司仍然積極配合有關部門加強了原料入廠、產品出廠檢驗。公司還要求所屬各分、子公司加強配方數(shù)據(jù)庫的建立和管理；及時清理非招標原料客戶，并對庫存原輔材料、藥品或者添加劑進行清理、分類和保管，落實專人負責跟蹤消耗和儲存；著力把全面質量管理、精細化管理、對標管理及“7S”管理擺到了更加重要的位置，促進了產、供、銷環(huán)節(jié)的細微把控。
4、認真開展合規(guī)檢查及風險控制管理工作。從公司總部到分、子公司積極行動，認真對待，全面梳理，及時發(fā)現(xiàn)并有效整改了212項不合規(guī)項及風險項目，取得了實質性的效果。為了進一步鞏固風險控制管理成果，杜絕新的風險和不合14規(guī)現(xiàn)象存在，公司還將風險管理納入了績效考核范圍，作為常態(tài)性的工作進行管理。在新的一年，公司還將繼續(xù)加大風控管理力度，切實落實具體的風險管控、考核、評價體系。
八、存在的問題及整改計劃公司肉制品板塊的發(fā)展仍未跟上公司主業(yè)發(fā)展的步伐，經營較為困難。特別是在并購后處理許多遺留問題花費了大量的人力、物力和財力，內部管理仍需要加強和提高。
公司自2008年下年取得肉制品經營權后，其工作重心就是強化肉制品業(yè)務的內部管理及外部市場經營。2009年的主要工作仍然是提高肉制品業(yè)務的盈利能力，提升企業(yè)在華北、華東的產業(yè)影響力：
1、苦練內功，把精細化管理、對標管理、食品安全管理工作引向深入；
2、嚴格控制生豬采購渠道，及時切換豬源及生豬品質供應，贏取采購機會成本和利潤；
3、及時對非生產崗位進行定崗、定員、定編，縮減生產車間的工種、工序，簡化不必要的工作流程，挖潛降耗，節(jié)省開支，降低費用，快速提升屠宰及深加工毛利率；
4、加強產品結構調整，轉換營銷思路和渠道，強化細分市場和終端市場控制，確保開源節(jié)流及“過冬”措施見到預期成效；
5、及時完成產業(yè)化經營的整體布局，促進上下游產業(yè)的發(fā)展。
四川新希望農業(yè)股份有限公司
董事會
二00九年四月二十二日
